中山证券被责令纠正私募资产管理业务中的多项问题

中信经纬2月9日消息 据深圳证监局9日披露，深证监局发布《关于责令对中山**股份有限公司采取纠正措施的决定》。

经调查，中山**私募股权资产管理业务存在以下问题：

一是关联交易的管控机制不完善，关联方主体识别、交易制度监控、关联交易审批评估等相关机制不完善。

二是投资产品池的建立和维护、投资决策、交易执行的内部控制不严。

三是资管产品公示、管理费设定、信息公示等合规管理不力。

四是薪资递延支付机制和私募股权资产管理相关业务制度不完善、更新不及时，没有得到有效落实。

*：深圳证监局。

上述行为违反相关规定，深圳证监局决定对中山**采取行政监管措施，责令改正。

同日，深圳证监局发布《关于向袁玲发出警告信的决定》，其中袁玲作为时任中山**的合规总监，未对中山**私募股权资产管理业务的合规和内部控制进行到位管理; 《关于对赵波采取监管措施的决定》下台，赵波作为时任资产管理业务主管副总裁、资产管理部负责人，负责相关问题的管理工作。 （中信经纬app）。

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