FSC被命令纠正一些问题

2024年1月31日，湖南监管局对湖南黄金证券投资顾问***（以下简称黄金证券顾问）采取行政监管措施，责令整改并责令增加内部合规检查次数。

同时，监管机构还对杨洋董事长、总裁兼投资咨询总部负责人苏永志、副总裁兼金融产品总部负责人温健、首席合规官刘胜宏采取了监管措施。

经查处，该金融证券顾问共存在业务发展未实现集中统一管理、未及时报告和公示新办公地址、未对个人手机实施集中统一管理、未进行合规审计等9项问题。

上述行为违反了《投资咨询业务管理暂行办法》第十条、第十九条、第二十四条第四项的规定，《投资咨询业务暂行规定》第三条、第八条、第十二条、第十九条、第二十四条和《经营机构信息技术管理办法》第二十九条的规定。

证监会要求金管顾问认真整改上述问题，加强内部控制，提高合规操作水平，自收到本决定之日起一个月内向证监会提交书面整改报告。

据公开资料显示，金管会成立于1997年，是中国首批经证监会批准的中国首批投资咨询专业机构之一，也是湖南省首批投资咨询专业机构。

早在2021年，证监会就责令金管会进行整改，责令金管会增加内部合规检查次数，涉及6个问题，包括未在中国行业协会注册为**投资顾问的个人向客户提供投资建议。

2019年，金融证券顾问还因为不具备最佳投资咨询资质，向客户提出了具体的投资建议; 在业务推广过程中，证监会责令客户采取纠正性监管措施。

华尔街新闻，欢迎**app查看更多。