中新经纬12月21日电 湖南证监局21日披露了责令鹰亚投资咨询采取纠正行政监管措施的决定。
截图**：湖南证监局**（下同）。
湖南证监局表示，经调查，英亚投资咨询存在以下问题：内控合规管理不完善;IT 治理不足;未在中国**行业协会注册为投资顾问的个人向客户提供投资建议;在业务推广过程中的误导性营销宣传;向个人客户提供投资建议的风险提示不到位;个别员工离职后未及时通知客户;在业务推广中不公平对待客户。 以上事实均有事实确认、公司简介、微信截图等证据证明。
上述行为违反了《投资顾问业务暂行规定》（证监会公告2024年第66号）第三条、第七条、第八条、第十九条、第二十四条和《关于加强对使用“推荐软件”从事**投资顾问业务监管暂行规定》（证监会公告2024年第66号）第四条、第五条的规定。 根据《投资咨询业务暂行规定》第三十二条、《关于加强对利用“推荐股票软件”从事投资咨询业务的监管暂行规定》第六条的规定，湖南证监局决定对该公司采取行政监管措施，责令改正。
同日，湖南证监局也披露了关于对黄磊采取监管措施的决定，湖南证监局表示，上述行为违反规定，黄磊作为英亚**投资咨询负责人，对上述违规行为负有领导责任。 根据《投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《关于加强对利用“推荐股票软件”从事投资咨询业务监管的暂行规定》第六条的规定，湖南证监局要求黄磊前往中国**监委湖南监管局（459号、 湖南省长沙市芙蓉区北站路）接受监管约谈。
根据国家企业信用信息公示系统，英亚投资咨询***于2024年7月3日更名为英亚投资咨询***，现任股票管理人**投资咨询***的经营范围为**投资咨询;呼叫中心;第1类：增值电信服务;互联网信息服务;第二类增值电信服务等 法定代表人为黄磊。
截图**：全国企业信用信息公示系统**。
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