1月31日，中信金牛网记者独家获悉，监管部门近期对**公司的白名单评审标准进行了调整和更新。
据悉，最新考核标准分为股权结构与运营管理、合规与内部控制、风险控制、同行竞争、处罚等六个部分，框架与旧标准基本一致，但对每个内容的具体要求有所细化。 12个月内被证监会监管措施超过5次的，不得列入白名单。 因涉嫌违法违规被调查的券商将不予受理其白名单申请，已列入白名单的证券公司因涉嫌违法违规被立案调查，并立即暂停白名单监管设施。 如果可以给予白名单预警等级的证券公司业务指标一个月的过渡期，仍达不到标准的将被转出白名单。
在股权治理方面，具备以下条件的证券公司将不纳入白名单：在重大股权变动过渡期，董事会或管理团队可能发生重大变动，公司治理结构和经营管理可能发生重大变动; 公司股东有重大事项未整改，可能影响公司经营的稳定性。 在营运层面，经纪业务应具备持续盈利能力，并在过去三年（全年）累计净利润为正。
在风险控制方面，证券公司应审慎开展高风险业务，有效实施风险控制。 具备以下条件的券商不包括在内：融资业务潜在风险较大，近两个月自有资本违约规模增幅及现有融资清算金额占净资本比重明显高于行业正常水平; 公司债券自营头寸的潜在信用风险和流动性风险明显高于行业正常水平。 此外，因重大业务风险未被列入白名单的券商，只有在指标连续3个月恢复正常后方可提交纳入申请，已列入白名单的券商的经营指标达到预警级的，可给予1个月的过渡期， 未达标的，期限届满后转出白名单。
需要注意的是，考核标准将对证券公司子公司、分支机构和业务部门的处罚纳入考核范围。 证券公司应当满足近36个月内未受到刑事处罚或重大行政处罚，近12个月内未因重大违法违规行为受到监管措施，未因涉嫌违法违规行为被查处的要求; 公司董事、监事、高级管理人员近36个月未被禁入市场，近36个月未受到证监会行政处罚，近12个月未被**交易所公开谴责，未被认定为不当人员， 撤销或具备近24个月内公司违法违规行为责任的资格。
此外，近12个月内被证监会监管措施超过5次的证券公司，不得列入白名单。 因涉嫌违法违规案件正在调查中的，公司白名单申请将不予受理; 白名单**公司涉嫌违法违规被查处的，应立即暂停白名单的监管便利，但待相关调查结果确认后，不会转出。
上述重大监管措施，是指证券公司受到公开谴责、限制经营活动、暂时中止接受行政许可相关文件等监管措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任而被认定为不适当人员。 重大行政处罚是指中国证监会实施的或者其他行政部门认定为重大行政处罚的行政处罚。 刑事处罚包括公司涉嫌刑事犯罪和员工在经营活动中涉嫌刑事犯罪和性质恶劣的犯罪。
据公开资料显示，中国证监会于2021年5月建立了**公司“白名单”制度，取消了对纳入白名单的**公司的部分监管意见要求，简化了真正需要保留的监管意见的工作流程。
2023年6月21日，中国证监会发布2023年6月**公司“白名单”，共计31家证券公司。 值得注意的是，与2022年6月发布的“白名单”相比，新一期“白名单”新增了东方**、东方财富**、国联**、彩通**、西方**5家券商，同时转出4家暂时不符合白名单标准的券商。
2023年6月，**公司“白名单”如下：
责任编辑：石健 |评论：李震 |主管：万俊伟。
*：中国**报纸）。