近日，中国证监会公开披露了对63人的行政处罚情况，其中包括招商局前总裁熊建涛。
2024年2月9日，中国证监会发布声明称，“证监会坚持'零容忍'执法，重点处理多名从业人员的违规行为”。
公告显示，中国证监会对招商局**63名员工因交易等违法违规行为作出行政处罚，共计罚款8173万元。
其中，1人被终身禁售; 将内幕交易嫌疑人一人移送司法机关处理; 对46人采取行政监管措施，其中3人被认定为不适当人，5人被接受监管谈话，38人被发出警告信。 对员工负有管理责任的招商引资**，采取责令增加合规检查次数的行政监督措施，采取向公司董事长发出警告信、时任两名合规董事进行监督谈话的行政监督措施， 并督促招商**启动内部问责，约谈相关违规者，实行全覆盖问责。
时任总裁的熊建涛被终身禁入市场。
2023年11月23日，中国证监会披露了《中国证监会禁市决定书（熊建涛）》。
根据该决定，中国证监会决定对熊建涛实施终身禁市。
时任招商局**执行董事兼总裁熊建涛有以下违法事实：“熊建涛**在公司受雇：熊建涛于1995年6月21日加入招商局，2021年10月7日辞职; 熊建涛通过'熊建涛'、'任谋利'、'崔谋利'**账户交易**; 熊建涛的盈利能力：根据熊建涛对每个账户的交易决策占比，确定其交易**的总交易金额为519,022,02749元，利润33,566,02902元”。
招商引资**：自 2023 年以来多次违规。
据监管部门通报数据显示，2023年以来，招商**涉及多起违规行为。
2024年2月9日，招商局深圳南山南油大道营业部收到深圳证监局出具的《关于向招商局股份有限公司深圳南山南油大道营业部发出警告函的决定》。
根据《决定书》，“销售部门存在以下问题：一是2021年至2022年部分员工私下委托他人招揽客户; 二是投资者投诉纠纷处理不及时。
2024年2月2日，招商局**收到安徽省证监局发布的《关于向招商局**股发出警告函的决定》。
根据行政处罚决定书，“在'十五市六局'债券的受托人管理方面，公司未对发行人做好募集资金管理工作，未持续跟踪和监督发行人履行信息披露相关中期报告义务的情况”。
文章序号：1759456803936145408）。
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