多地证监局的行动是什么信号？
近日，北京证监局、深证监局对6家公司独立董事人数开出罚单。 据悉，这些独立董事的人数已超过5人，但外部公告称不超过5人。 “外部公告内容与事实不符”。
去年9月实施的新独立非执行董事规则进一步将独立非执行董事的数目由5个减少至3个，并设定了一年的过渡期。
独立非执行董事人数由5人减至3人还有半年左右的时间，独立非执行董事应及时调整在职人员人数，如实披露在职人员人数，否则独立非执行董事可能继续被罚款。 一位券商分析师告诉记者。
北京证监局对四家公司采取了行动。
2月23日，北京证监局发布决定，对北墨高科、李玉华、王飞发出警告信。
2022年6月2日，公司披露《独立董事提名人声明》，其中第35项为“包括本次提名的公司，被提名人未同时担任五家以上公司的董事、监事或高级管理人员”，李玉华保证该声明真实、准确、完整， 并且没有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
经调查，同时担任董事、监事或高级管理人员的独立董事李玉华人数超过5家，且公司未充分核实独立董事相关职位，向社会公布的《独立董事提名声明》内容与事实不符。
北京证监局认为，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《办法》）第三条第一款的规定。 根据《办法》第五十一条第二款的规定，王飞作为当时的董事会秘书，对公司的违规行为负有主要责任。
北京证监局按照《办法》第五十二条的规定，决定对公司、李玉华、王飞采取行政监管措施，发出警告信，并将有关情况记录在市场诚信档案中。
您要认真吸取教训，认真加强信息公开方面的法律法规研究，严格遵守有关规定，防止此类违法行为再次发生，自收到本决定之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。 北京证监局表示。
同日，北京证监局也就同一事项对另外三家公司开出了同样的罚单。
2022年4月28日，燕京啤酒披露了《独立董事提名人声明》，其中第35项为“包括公司在内，本人不同时担任五家以上公司的董事、监事或高级管理人员”，声明人刘经纬保证该声明真实、准确、完整， 并且没有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。经调查，刘经纬在五家以上公司同时担任董事、监事或高级经理，公司未充分核实独立董事相关职位，向社会公布的《独立董事提名声明》内容与事实不符。
2022年4月29日，振世通披露了《独立董事提名人声明》，其中第35条为“包括本次提名的公司，被提名人不得同时担任五家以上公司的董事、监事或高级管理人员”，李玉华保证该声明真实、准确、完整， 并且没有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。经调查，同时担任董事、监事或高级管理人员的独立董事李玉华人数超过5家，且公司未充分核实独立董事相关职位，向社会公布的《独立董事提名声明》内容与事实不符。
2021年1月15日，星网裕达披露了《独立董事提名人声明书》，其中第36项为“被提名人未同时担任五家以上公司的董事、监事或高级管理人员”，刘经纬保证声明真实、准确、完整，不存在虚假记录， 误导性陈述或重大遗漏。经调查，独立董事刘经纬同时担任董事、监事或高级经理的公司数量超过5家，且公司未充分核实独立董事相关职位，公开公布的《独立董事提名人声明书》内容与事实不符。
深圳证监局对2家公司采取了行动。
与北京证监局类似，深圳证监局也于2月23日就同一事向两家公司开出了罚单。
2月23日，深圳证监局作出决定，对郑忠才、王晓英、张顺文发出警告信。
当张顺文提出担任正中设计独立董事时，正中设计与张顺文分别于2018年8月16日和2021年9月1日出具了《独立董事提名声明》和《独立董事候选人声明》，声明张顺文未同时担任五家以上公司的董事、监事或高级管理人员， 并保证上述陈述真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
经调查发现，张顺文有五家以上公司同时担任董事、监事或高级管理人员，上述陈述内容与事实不符。
同日，深圳证监局也下发决定向艾科股份、陈永健、杨高宇发出警告信。
2021年9月17日，杨高宇提出担任AICA独立董事时，AIKA和杨高宇分别出具了《独立董事提名人声明书》和《独立董事候选人声明书》，声明杨高宇未同时担任五家以上公司的董事、监事或高级经理， 并保证上述陈述真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
经调查，杨高宇同时担任五家以上公司的董事、监事或高级经理，上述陈述内容与事实不符。
独立非执行董事的数目将减至三人。
《上市公司独立董事管理办法》（又称《独立董事管理办法》）将于2023年9月4日起施行，过渡期为一年。
《新独立非执行董事规则》规定，独立非执行董事原则上最多可以担任三家境内上市公司的独立董事。 独立非执行董事的数目等事宜，在过渡期内需要逐步调整，以符合要求。
据悉，在就独立非执行董事新规则征询意见的过程中，有意见认为《征求意见稿》第八条将兼职独立非执行董事人数由5人减至3人，过于严格，建议适当放宽; 也有人建议进一步收紧至两个。
证监会认为，从初步调查来看，大多数上市公司认为，独立非执行董事投入公司事务的时间和精力不足是影响其作用的重要原因; 不少独立非执行董事指出，如果独立非执行董事人数超过三人，将难以确保每家上市公司有足够的时间和精力履行职责。 从实际角度来看，截至2022年底，近80%的独立非执行董事拥有三个或更少的兼职家庭。 《征求意见稿》关于最多三家境内上市公司可担任独立非执行董事的规定，原则上符合改革的方向和实际情况。
责任编辑：杨玉成。
校对：王伟。
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