强有力的监管，“这把火”越烧越烧。
作者 |小额债务。
* |债券市场观察。
被誉为“券商屠夫”的吴青，在2月8日就任中国证监会主席的第二天，对两家**公司进行了处罚。 申万宏源**和平安**均因违反保函规定被责令改正，另一人则收到警告信。
吴青在第三天就上任了2月9日，招商局**的“内鬼”被处以罚款。 中国证券监督管理委员会（证监会）集中查处招商局多名相关人员违法违规交易，对63人处以行政处罚，共计罚款8173万元。
债券市场观察注意到，在吴青上任前的1月份，根据各交易所和地方证监局公布的处罚公告，对企业预警进行了统计今年1月，65家债券发行人因违法违规被罚款。
65家债券发行人被罚款的原因仍是一些常见问题，主要有以下几点未及时准确披露定期报告及关联交易、虚假记录、未及时披露逾期债务、重大诉讼等。
此外，除被罚款的65家债券发行人外，1月份，还有5家**公司，包括中证建投、国投**作为保荐人代表和债券受托人，因未能监督发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息而受到警告。
从看看处罚65家发债企业主要涉及警示警示、诚信档案备案、责令整改、罚款、立案侦查等工作。 其中，警告案件46起，处罚案件16起，法定代表人立案逮捕案件1起，立案调查案件1起。
债券市场观察发现，被罚款的公司有7家，罚款金额从几十万到几百万不等。 其中罚款之一最多四创一汇 （300078深圳）因重大金融诈骗被处以最高8570万元罚款。
回首往事，1月8日晚间，四创亿汇公告称，公司收到浙江省证监局发布的《行政处罚决定书》和《禁市决定书》违反判决的事实包括公开发行文件中的重大虚假信息以及2019年和2020年年度报告中存在虚假记录。
当时，四创亿辉董事长兼总经理张立忠未能有效控制亿汇科技知悉并指使相关员工实施上述虚高营业收入、成本、利润等行为是直接负责的负责人。
资料来源：Canned Gallery。
基于上述违法行为，浙江证券监督管理局责令四创易辉改正，给予警告，并给予全面处罚8570万元罚款; 对该分会发出了警告，并处以全部罚款750万元罚款; 同时，对张立中通过了10年禁入令。
另外还有两个比较严重的处罚信息。一个例子是ST天成（Tiancheng Holdings，600112SH） 因涉嫌违反信息披露法律法规证监会于1月16日决定对该公司提起诉讼。
据了解，ST天成是国内最早掌握电气设备技术和制造工艺的企业之一，电气设备的研发和制造是公司的传统主营业务。
然而，自上市以来，ST天成多次被中国证监会备案，公司目前处于亏损状态。 其中，2023年前三季度，ST天成实现归属净利润-9166.41万元。
而ST天成的最新动态，也就是2月8日，因未及时履行信息披露义务，可能再次产生的损益占公司2016年归母净利润的75%8%，相关决策程序未落实。 上海证券交易所对ST天成和时任董事长王国生作出决定传阅批评意见，并记录在上市公司的诚信档案中。
此外，风暴组（r Storm 1,400115NQ）1月25日披露，该公司的法定代表人冯欣因涉嫌违反规定、未披露重要信息被逮捕。
此前，宝丰集团和冯鑫曾多次被采取限消费措施，2021年9月，中国证监会对冯鑫实施了终身禁市令。 据悉，宝丰集团成立于2007年，2015年3月在A股市场上市，2020年10月退市。
除公司被立案、法定代表人被逮捕、市场禁令等处罚措施外多家债券发行人的多名高管也受到不同程度的处罚。
具体来说，除了被罚款禁售10年的时任董事长张立忠外，四创亦辉包括时任董事会秘书孙新军在内的四名高管被处以警告，并处以共计650万的罚款。
蓝盾撤退 （300297深圳）披露了多份涉嫌虚假记录的年度报告，该公司及其高管收到了批评和罚款通知部分高管被公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员五年。
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此外，由于隐瞒了五家境外公网业务购买者的控制权关系，金融诈骗行为已发生多年，信息披露存在虚假记录。 北京证监局新威集团 （600485.）SH已退市）处以900万罚款，公司董事长王靖被罚款1000万并采取一辈子**市场禁令措施，另一个其他高管如余锐、刘云分别被禁入市场10年并分别处罚150万元罚款。
此外，如泛海控股、ST美智、奥园集团、贵仁鸟股份、兴源环境（300266SZ）等发债公司高管受到不同程度的处罚，如监管警告、罚款、公开谴责等。
值得注意的是，在1月份这封信批准的违规清单中，有：两家发债城市投资公司也被罚款了。 它们分别是潍坊滨城投资发展***简称“潍坊滨城”）、楚雄州国有资本投资集团***简称“楚雄州国有资本”）。
具体来说，潍坊滨城他因未及时披露逾期债务和重大诉讼及相关冻结事项而受到监管机构的警告。
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楚雄州国有资本在2021年中期报告、2021年年报、2022年中期报告、他们均未如实准确披露募集资金的用途，公司及相关高管均受到通报和批评。
不仅如此，潍坊滨图还被列入上海票据交易所2月6日披露的“截至2024年1月31日持续逾期名单”潍坊滨投是6个月内逾期3次以上的承兑人之一，逾期承兑账单余额为230020,000元，累计逾期金额1.51亿元
除了被罚款的65家债券发行人外，1月份还有5家券商被罚款。 其中，中证建设投资和国投**保荐人代表，国泰君安， 东兴**， 中金公司债券受托人因未能履行职责而未到位等情况被警告。
*：企业预警。
1月16日，中国证监会官网披露4 债券行政监管措施，国泰君楠，中金公司，东兴**被带去发出警告信泰禾集团公司董事长兼总经理黄其森被采取出具警告函、与监管部门面谈等行政监管措施，并记录在市场诚信档案库中。
具体而言，中金公司、国泰君安、东兴**等三家证券公司作为泰禾集团债券的受托人，在受托人管理期间处于托管状态未严格遵守《职业行为准则》，未对泰禾未披露相关重大债务逾期及诉讼事项，未在年度信托管理事务报告中披露相关重大事项，违反《公司债券发行及交易管理办法》的有关规定，对三家大**公司“一次”采取监管措施的情况比较少见。
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值得注意的是，2024年，1月8日，中国证监会对康得新金融诈骗案中介机构瑞华注册会计师（特殊普通合伙）开出头号罚单，共罚款1783万元。
无论是今年1月中国证监会原主席易慧满任职期间，中国证监会对中证建投、中金公司等5家券商发出监管警告，还是吴青2月上任后证监会披露的对申万宏源、平安、招商局的处罚有一个共同的身份——他们都是市场上重要的中介。
自 2020 年以来，包括中国证券监督管理委员会在内的监管机构一直中介机构的“看门人”责任越来越受到重视。2020年3月，在《刑法》修正案中，明确保证人应当是提供虚假证明文件罪的主体和出具证明文件重大不真实的犯罪主体，追究刑事责任，处十年以下有期徒刑。 2020年12月26日，第十三届全国人民代表大会常务委员会审议通过了《刑法修正案》。 此后，对中介机构的责任和风险控制要求应运而生明确的晋升要求
而从吴青曾经历任中国证监会机构部部长、风险管理办公室主任、**监管部主任，担任中国证监会主席后采取一系列措施吴青对于中介人的“看门人”责任，只能比前任有更高的要求。
据财联网报道，吴青上任后，召开了中国证监会2024年制度工作会议吴青强调，要从三个方面推进工作：
1.突出以投资者为导向的理念。 从维护市场公平入手，系统梳理评估资本市场关键制度安排，着力完善发行定价、量化交易、证券放贷等监管规则，明确保障投资者特别是中小投资者合法权益的优先性。
二是要统筹“稳”与“进”。要努力增强资本市场内部稳定，完善维护资本市场平稳运行的有效机制，加强各方协调，加强与市场的沟通，以更有效的措施稳定市场和信心。 坚持以进促稳、先建后破的原则，进一步全面深化资本市场改革，完善资本市场基本体系。
三是要突出强监管、防范风险、发展一体化。 坚持把加强监管和风险防范作为高质量发展的重要保障，坚持监管主体责任和主业，全面加强机构监管、行为监管、职能监管、渗透监管、持续监管，落实监管到位。
信息披露违规一直是上市公司**违法违规行为的“重灾区”，2023年全年将出现**个领域1366年上市公司信息披露违规行为，其中有涉嫌信息披露违法行为被证监会立案的公司104.
随着监管“零容忍”的升级，监管部门在信息披露违规和违规方面也加大了对上市公司或关联方的监管力度。 而吴清上任后的一系列重击，更是让强力监管之火更加旺盛。
65家发债企业被罚款名单 **企业预警。
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