中国**报晨曦又有一家上市证券公司被监管机构发出警告信！ 3月1日，中国证监会官网公布的行政监管措施显示，安徽证监局向国元**发出警告信。 
安徽证监局指出，国元存在诚信经营管理不力、研究报告发布经营管理不完善等诸多问题。 安徽证监局要求国元**按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改问责报告。 它涉及四个主要问题国元**被发出警告信具体而言，国元**被安徽证监局点名，主要涉及以下四个问题：一是诚信实践管理存在不足，部分岗位人员存在诚信风险，个人诚信风险线索未按期上报; 二是未在承诺期内完成个别直接投资项目的股权清算; 三是出具**研究报告的业务管理制度不完善，个别研究报告的制作不够审慎，质量控制审核不够严格，内部控制流程有缺陷; 四是信息系统故障应急报告不及时。 基于以上问题，安徽证监局决定采取行政监管措施，向国元发出警告函，并记入市场诚信档案。 安徽证监局要求，国元要认真发现和纠正问题，加强相关法律法规研究，加强各项业务的内控和合规管理，按照内部问责制对相关责任人员进行内部问责，并向局内报送书面整改问责报告，防止类似事件再次发生。 据了解，国元**此前曾收到过类似的罚款。 2021年10月，安徽证监局向国元**发出警告信，指出公司发布相关行业研究报告存在数据标注不明确、数据选择不足、研究报告分析客观性不足、质量控制和合规审核不充分等问题。 对此，国元**在定期报告中表示，公司已对相关人员的管理责任、科研业务合规管理、质控人员和科研人员进行了调查，并重新制定了《国元**科研院科研报告信息管理指引》，要求科研人员出具的研究报告客观真实， 应以可靠的事实和数据为基础，充分考虑从相关数据库获得的数据的权威性和合法性。2022年6月，安徽证监局再次向国元**发出警告信，指出公司存在以下问题：一是公司移动客户端交易软件在系统升级换档前未经过全面测试。 二是2022年6月13日手机客户端交易软件出现故障，未及时向安徽证监局报告。 三是信息安全应急预案不完善。 针对上述问题，国元**表示，已责成信息技术部门严格控制软件验收测试流程。 进一步落实网络安全事件和预警事件报告，完善报告路径，明确报告时限。 强调信息安全对关键信息技术人员和全体人员的重要性，认真履行职责，发生网络安全事件时，应按照公司信息安全管理制度和应急响应机制，及时履行内外部报告程序。 截至3月1日，国元**股价为702元，市值306亿元。 
研究报告的“第二季”罚款出现了回顾2023年，监管部门向业内证券公司下发了《关于放行研究报告业务“双随机”现场检查的通知》。 随后，责令多家券商及关联方作出整改、警告函等行政监管措施，要求其纠正违规行为，提高科研业务质量，加强科研报告管理。 监管部门表示，将继续按照“零容忍”监管政策，加强对研究报告业务的监管执法。 年初以来，各地证监局陆续对券商机构开具罚单，进一步加强管理。 比如安徽证监局持续“出手”。 2月18日，辖区内华安**也因研究报告制作不当、投行业务尽职调查不充分等问题被责令改正。 其中，华安**因不慎制作涉及“左江科技”的研究报告等研究报告被安徽证监局点名。 在此之前，深圳证券交易所已向华安**发出警告信。 经调查，华安**发布的相关研究报告的分析结论不充分，结论不审慎，投资风险未充分揭示，公司未严格把关研究报告质量。 此外，今年1月，湖南证券监督管理局和研究院所长分别责令改正并发出行政监管措施警告函，其中还涉及出具**研究报告业务流程中的问题。 编辑：队长 评论：徐温
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