开工首日，某上市券商被监管局罚款！ 2月18日，中国证监会官网公布了三项行政监管措施。 其中，华安**被安徽省证券监督管理局责令纠正行政监管措施。 
从参与度来看，华安**涉及研究报告制作不谨慎、融资融券业务管理不力、个别投行项目尽职调查不足等问题。 华安**表示，将立即按照监管要求进行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续、稳健、规范发展。 让我们看看细节《左江科技》等研究报告生产不谨慎安徽证监局指出，华安**发布的“左江科技”相关研究报告制作不慎。 “左江科技”是市场上“最贵的ST股票”*ST左江。 由于宣布涉足算力业务，即使在“戴星帽”之后，*ST左江的股价也被炒得一塌糊涂，最高达到2998 美元股票。 2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江连续三期发布公告，公司**交易可能受到退市风险警告。 不过，2023年4月25日，华安**发布了一份题为《算力领域的璀璨明珠，DPU容积，乘势而上》的深度研究报告，推荐了**左江科技。 
在本研究报告中，分析师**左江科技将实现营收06亿元，93亿元，134亿元，同比增长; 归属于母公司的净利润 -14亿元，351亿元，625亿元，首批报道给予“**评级”。 1月29日，中国证监会公布了*ST左江金融诈骗案分阶段调查进展情况。 经初步调查，*ST左江2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务欺诈。 中国证监会表示，此案目前正在调查中，将尽快查明违规事实，依法严肃处理。 1月30日晚间，*ST左江发布业绩预测，公司预计净利润亏损16 亿比 225亿元，亏损进一步扩大，去年同期亏损147亿元。 从那以后，*ST左江已经连续多日走出“20cm”的跌落限制。 截至2月8日**，ST左江的股价仅为1766元股。 
2月5日，深交所向华安**发出警告信。 深交所认为，华安**发布的相关研究报告的分析结论证据不足，结论不审慎，投资风险未充分揭示，公司对研究报告的质量审核不严。 
公司内部控制及公司管治存在不足除了研究报告问题外，华安**此次还遭遇了监管点名，还涉及公司管理和业务问题。 具体而言，安徽证券监督管理局指出，华安**在人事管理、网络安全管理、融资融券和证券借贷业务管理等方面存在不足。 此外，华安**在开展投行业务过程中，未对个别项目进行充分尽职调查，未严格把控质量和核心，未持续监管到位。 安徽证监局认为，上述问题反映出华安在内部控制和公司治理方面存在缺陷，决定对其公司采取行政监管措施，责令改正，并记入市场诚信档案。 华安**应当自收到决定之日起30日内向安徽省证监局提交书面整改报告。 2月18日晚，华安**公布了收到安徽证监局《行政监管措施决定书》的消息。 
华安**表示，公司将立即按照监管要求进行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续、稳定、规范发展。 目前，公司经营状况正常，请您注意投资风险。 截至 2 月 8 日**，华安**股价为 466股，总市值219亿元。 
编辑：小墨 评论：徐温。