银河证券的一个业务部门被警告合规管理不到位

中信经纬3月7日电 青岛证监局7日通报，中国银河青岛海口路业务部因使用未在中国**行业协会注册的人员办理业务而受到警告。

青岛证监局发现，中国银河股份有限公司青岛海口路业务部，利用未在中国**行业协会注册的劳务派遣人员为客户办理融资融券、证券借贷等相关业务，并利用业务部门相关印章通知客户追加融资抵押品和印章登记等环节，违反公司规定。内部制度，反映业务部门内部控制不完善，合规管理不到位，违反了《**公司及**投资**管理公司合规管理办法》第三条、第六条。《*公司内部控制指引》第126条。

根据《**公司和**投资**管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，青岛证监局决定采取监管措施，向业务部门发出警告信。 还要求销售部门完善并严格落实内部控制机制，切实加强合规管理，严格规范员工职业行为。

*：青岛市证券监督管理局**。

据该公司官网介绍，中国银河是中国行业综合性金融服务商，实际控制人为汇金投资有限公司，该公司拥有中国市场业务的全面牌照。 （中信经纬app）。

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