**： 经纪中国。
2月6日，深圳证监局连续3次开出罚单，对3家90后违规行为2家第三方投资咨询公司开出罚单。
这批票有两个不同之处。 首先，说到从业者违规**，市场的第一印象是券商员工，此前这样的罚单也屡见不鲜。现在，第三方投资顾问的从业者也开始因违反规则而受到罚款。
另一方面，3位90后**的整体交易金额相对较小，证监局开出的罚单金额也不大，除没收利润外，均被罚款3万元。
90后投资咨询编辑**被罚款
秦，1990年出生。 经查明，自2023年5月15日起，秦某在中广云信息技术（深圳）**（现更名为上海中广云**咨询***，以下简称中广云）工作。自2023年6月21日起，他持有**投资咨询资格。 任职期间，秦律师参与协助编辑投资咨询产品《投资提早参与》，并向投资者讲解了投资咨询软件《滇京智能投资》的相关选股指标，该软件是《**法》规定的禁止参与**交易的人。
2023年6月21日至10月16日，秦某**账户先后交易了19个“科力感应”等，总交易金额为9714万元，销售交易总额为9468万元，扣除交易税费，累计亏损254万元。 上述交易由秦某决定，并通过其手机操作，交易的主要资金为秦某本人。
深圳证监局认为，秦某的上述行为违反了《投资咨询管理暂行办法》第四十条第一款和《投资咨询管理暂行办法》第二十四条第一款的规定，构成《**法》第一百八十七条规定的违法行为。
秦积极配合调查，核实期间亏本卖了**，主动注销账户纠正违法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。 深圳证监局根据当事人买卖数量、种类等违法行为的事实，以及相应的性质、情节和社会危害程度，依照**法第一百八十七条的规定，决定对秦某处以3万元罚款。
98后投资顾问**获利3600元
吴先生出生于1998年。 自2020年6月4日至2022年8月23日及2022年10月12日至今，吴先生先后在深圳德讯**顾问***（以下简称德讯证券顾问）工作，先后担任咨询助理和投资顾问。2022年6月17日至9月6日，吴先生持有**投资咨询资格，执业证编号自10月26日起变更。 任职期间，吴先生为客户提供投资咨询意见，属于《**法》第四十条第一款规定的禁止参与**交易的人员（郑伟发1997年第96号）。
2022年6月17日至8月23日，2022年10月26日至2023年10月25日，吴某**账户交易“新来应用材料”等52个**，总交易金额10790,000元，销售总交易金额为10830000元，扣除交易税费，累计利润360221元。 上述交易由吴某决定并下单，交易的主要资金为吴某本人。
中国证监会认为，吴的上述行为违反了《投资咨询管理暂行办法》第四十条第一款和《投资咨询管理暂行办法》第二十四条第一款的规定，构成《**法》第一百八十七条规定的违法行为。
吴某积极配合调查，在核查期间出售自己持有的**，并主动注销账户纠正违法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。 根据当事人买卖的数量、种类等违法行为事实，以及相应的性质、情节和社会危害程度，依照**法第一百八十七条的规定，中国证监会决定没收吴某违法所得3602处21元，并处罚金3万元。
96后生产人员被罚款
韩先生出生于1996年。 自2021年3月15日起，韩先生一直在德迅证券工作。 2021年12月29日，取得一般**资格。 任职期间，韩岳参与制作了德讯证券顾问的《晚间调研报告》、《晚间深入研究》等**投资咨询产品，属于《**法》第四十条第一款规定的**交易和《**投资咨询管理暂行办法》（郑卫发1997年第96号）第4条第一款规定的禁止参与**交易的人。
2022年7月5日至2023年11月30日，韩先生通过手机操作韩先生**账户下单，先后交易“复星医药”等13个**，总交易金额为22个960,000元，销售交易总额为1398万元，期末持有**16,200股，市值79,236元，扣除交易税费，累计账面亏损10,30934元。
证监会认为，韩某的上述行为违反了《投资咨询管理暂行办法》第四十条第一款和《投资咨询管理暂行办法》第二十四条第一项的规定，构成《**法》第一百八十七条规定的违法行为。
证监局根据买卖双方数量、种类等违法行为的事实，以及相应的性质、情节和社会危害程度，依照《**法》第一百八十七条的规定，决定：责令韩某依法对非法持有的**进行处理， 并处3万元罚款。
责任人：万建义
校对：姚媛。
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