另一家经纪公司因其资产管理业务而被罚款。
节前，深证监会公布的三张罚单均与中山**有关。 此次被罚款的业务为民营资产管理业务，涉及关联交易管控机制不完善、投资产品池内控不严、薪资递延支付机制不完善。
中山**被证监会责令改正，时任首席合规官、时任负责资产管理业务的副总裁均被处以“罚单”，上述两人均已离开中山**。
在过去的一年里，深圳证监局对其辖区内多家证券公司的私募资产管理业务进行了处罚。 值得注意的是，对包括中山**在内的多家券商的资产管理业务处以的罚款，大部分都与债券交易有关，如关联交易管理制度尚未完全发挥作用。
四大违规问题
根据深圳证监局2月9日披露的罚款，监管部门发现中山**的私募资产管理业务存在诸多问题。
一是关联交易的管控机制不完善，关联方主体识别、交易制度监控、关联交易审批评估等相关机制不完善。
二是投资产品池的建立和维护、投资决策、交易执行的内部控制不严。
三是资管产品公示、管理费设定、信息公示等合规管理不力。
四是薪资递延支付机制和私募股权资产管理相关业务制度不完善、更新不及时，没有得到有效落实。
根据《**运营机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称《办法》），资产管理计划信息披露不得夸大或者片面公示管理人、投资管理人及其管理的资产管理计划过往业绩。
《办法》还规定，第一经营机构应当建立健全关联交易管理制度，规范关联交易的识别标准、交易定价方式和交易审批程序，不得利用资管计划资产与关联方进行不正当交易、利益转移、内幕交易和操纵市场等行为。
《**经营机构民营资产管理计划经营管理规定》提到，**经营机构应当建立民营资产管理业务主营业务人员和相关管理人员的收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付期限和比例。 延期付款期限原则上不少于3年，原则上延期付款金额不低于40%。
值得注意的是，深圳证监局指出，中山**还违反了《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（以下简称“《通知》”）第二条第三款规定，即其私募资产管理业务被罚款的具体情形涉及债券交易。
具体而言，《通知》指出，参与者应按照金融监管部门的有关规定加强内部控制和风险管理，完善债券交易合规体系。 其中，“参会人员的中后台业务部门，如合规管理、风控、清算结算、财务核算等，要全面掌握前台部门的债券交易情况，加强债券交易的合规和风险管控。 ”
深圳证监局表示，基于上述问题，采取行政监管措施，责令中山公司改正。 深圳证监局指出，中山要对上述相关问题进行深入整改，切实提升民营资产管理业务合规运营水平，并提交书面整改报告。
其中两名当时的高级管理人员被罚款
中山**的相关高管也因上述问题逃不脱责任，也受到了深圳证监局的处罚。
公告显示，袁玲作为时任中山**合规总监，对中山**私募股权资产管理业务的合规和内控管理不到位，深圳证监局决定采取行政监管措施，对其发出警告信。 赵波作为时任负责资产管理业务的副总裁兼资产管理部负责人，负责上述问题的管理工作。 深圳证监局决定对其采取行政监管措施。
据券商中国记者询问中国**行业协会从业人员信息，获悉上述两人已离开中山**。
过去一年，中山**的资产管理业务表现平平，利润规模较小。 根据金龙今年1月披露的未经审计的财务报告，中山**资产管理业务2023年净手续费收入仅为74977万元，去年同期为1729元78万元，同比“减半”。
多家证券公司因买卖债券被罚款
事实上，在过去的一年里，深圳证监局已经对其辖区内多家证券公司的私募资产管理业务进行了处罚。 记者注意到，这些券商的私人资产管理业务大多涉及债券交易。
2023年11月，国盛资产管理***（以下简称“国盛资产管理”）部分存在尽职调查形式、内部控制不足、激励过度、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。
2023年6月，深圳证监局发布多项行政监管措施决定，详细列举了两家券商私募资管业务的违规行为。
具体而言，五矿**私募资管业务的运作不规范，如债券投资决策和风控存在问题，个别产品根据客户要求超出内部杠杆限额，投资经理参与询价并投资了客户提供的清单中的债券，其中部分债券是最终投资者的关联债券。 再比如，非标资产的投资管理不规范，个别产品为银行机构融资关联方提供了便利。 深圳证监局还指出，五矿**债券业务的内部控制机制并不完善。 为此，监管部门责令该券商进行整改，并暂停其新的私募资产管理产品备案6个月。
银泰**民营资管业务存在五大问题：一是个别资管产品整改不到位，资管产品减值准备不足。 二是资产管理部门人员配置不达标，业务中个别人员独立性不足。 三是民间资产管理相关制度不完善，关联交易管理制度未规定投资托管人，债券投资交易对手相关管理制度尚未建立。 四是投资另类池入池，库库的建立和维护，交易指令的管理不规范。 五是风控合规管理不到位，集中交易室监控不力，个别风控指标未纳入系统监控，缺乏个别季度压力测试报告。
责任编辑：杨玉成。
校对：苏焕文。