财经日报，中国证监会新任主席吴青在春节前到任后，在春节期间一直在加班加点，证监会的工作也呈现出新的趋势。 春节前夕，监管部门在春节前最后一个交易日宣布了一波罚款，针对“**从业者违规”的红线。
招商局**在此次处罚中受到的罚款最多，被罚款人员的广泛覆盖面和违规时间之长令人震惊。
从前任总裁到普通员工，包括当时的投行总部主任、财富管理部副总经理等，很多证券公司和投资顾问都在违规。
根据证监会发布的信息，证监会重点查处商户交易、多职工等违法违规行为，对63人处以行政处罚，共罚款8173万元; 时任招商局执行董事兼总裁熊建涛**被终身禁止进入市场; 将内幕交易嫌疑人一人移送司法机关处理; 对46人采取行政监管措施，其中3人被认定为不适当人，5人被接受监管谈话，38人被发出警告信。
除熊建涛外，被处罚最引人注目的就是郭浩鹏，他在63人中违法交易总额最高，达到8人58亿元，损失364万元，责令依法处理非法持有**，并处以25万元罚款。 根据中国证券业协会官网显示，能搜到的只有郭浩鹏一个人，他于2009年首次在招商局工作，目前从事一般业务。
对于招商局63人的违法行为，深圳证监局明确认定霍达董事长负责此次发行的管理，并于2月9日向他发出警告信。 财报显示，霍达自2017年5月起担任招商局董事长，年薪34986万元。
同时，时任招商局**合规总监的赵斌和现任合规总监胡宇负责相关违规行为的管理，两人进行了监管会谈的行政监管措施。 2016年1月至2018年12月，赵斌担任合规总监，年薪32144万元; 胡宇自2018年12月起担任合规总监兼首席风险官，年薪24011万元。
除了被罚款的人数众多，招商局前总裁熊建涛违反规定的时间之长也令人惊讶。
熊建涛于1995年6月加入招商局，历任招商局资产管理公司首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁兼董事长，2021年10月卸任。
自入职当年以来，熊建涛通过“熊建涛”、“任谋利”和“崔谋利”的账户进行违规交易，从2007年到2021年长期控制他人账户，违规时间长达26年之久。 根据上述熊建涛对每个账户交易决策的比例划分，监管部门认定其交易总交易金额为519亿元，利润约3357万元。 根据《**法》，熊建涛被终身禁入市场，没收所有违法所得，并处罚金3300万元。
面对此次监管处罚，招商局**随后在其官网回应，坚决支持证监会的处罚决定，将对员工违规行为进行“零容忍”控制，“涉事员工违法违规行为集中在2021年之前，持有假名的方式反映出公司日常教育仍未到位。 管理制度还欠缺，监督问责力度不够。 对此，我们将深刻吸取教训，坚决彻底整改。 ”
招商局**是招商局集团的子公司，招商局集团于2009年11月在上海证券交易所主板上市，并于2016年10月在香港联交所主板上市，首次公开发行H股。 公开历史数据显示，招商局2022年平均工资为4647万元，在43家A股券商中排名第17位，在“2021年以前违法行为集中”中，招商局2020年人均工资高达8124万元，仅次于中金公司、华泰**。
招商局**2月18日晚间发布的2023年度业绩快报显示，其去年营业收入约为19795亿元，同比增长3%; 归属于上市公司股东的净利润约为8744亿元，同比增长8%35%；每股基本盈利为094元，同比增长93%。
2023年上半年，招商局营业收入构成为： **经纪业务占比4856%，*投资业务占2258%等占1973%和资产管理业务占506%，投行占407%。