中国证监会直接针对该券商开出了巨额罚款。 2月18日，北京商报记者关注到，中国证监会近日发文指出，将重点查处多名员工买卖等违法违规行为，具体处罚员工63人，涉案金额8173万元。 除上述违规行为外，自2月以来，招商局**业务部管理层和债券受托人管理层也纷纷踩上红线，被监管部门“点名”。 业内人士表示，监管以“立体惩戒”的监管效率和精准度增强了执法的威慑力，进一步保持了市场的健康稳定发展。 相关证券公司也需进一步加强合规检查，提升合规水平。
员工因非法交易将被处以巨额罚款**
一些员工被集中处理。 2月18日，北京商报记者关注到，中国证监会近日发文指出，将重点查处多名从业人员招商引资等违法违规行为。 依托刑事问责、行政处罚、行政监管措施、内部问责，实施立体处罚。
具体而言，证监会对63人处以行政处罚，共计罚款8173万元，对1人实施终身禁市，将1人涉嫌内幕交易移送司法机关处理，并对46人采取行政监管措施，其中3人被认定为不当行为， 5人受到监督和谈话，38人被发出警告信。
在中国证监会发布公告的同一天，深圳证监局也披露了多起罚单，具体显示招商从业人员的违规行为。 深圳证监局指出，招商局不少员工曾借用他人账户进行长期交易、私下接受客户委托交易、委托他人等违法违规行为，主要集中在2021年前。
深圳证监局进一步指出，在上述期间，对员工的交易行为关注和问责不够。 例行检查、专项检查频次低，对员工行为的持续监督和警示教育不足; 员工行为监控、监控和管理不到位。 员工手机号码等信息的准确性和完整性没有得到及时检查、检查和更新。 对员工登录他人账户、借用亲戚或他人账户买卖未给予足够重视**; 配套信息技术系统建设不足。 **账户终端数据记录存在瑕疵，客户信息收集不完整、不及时。 综上所述，招商局被责令增加内部合规检查次数。
同期，招商局董事长霍达、多名时任、现任经理及相关负责人也推卸责任，分别被深圳证监局带去发出警告函、监管面谈和监管措施认定为不当行为人。
根据《中华人民共和国**法》第四十条规定，**交易场所、**公司、**登记结算机构的工作人员、**监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与**交易的其他人员，在任职期间或法定期间，不得直接或者以假名或者以他人的名义持有、买卖**或者其他股权财产期间，他们也不得接受他人**或其他具有股权性质的**礼物。
北京京仕律师事务所合伙人卢定亮指出，中国证监会和各地证监局对从业人员非法交易的检查、执法和监管处罚，体现了监管部门依法严厉打击相关违法人员的“零容忍”态度。 以“驱逐市场”的强力打击提高违法活动的成本，以“立体惩治”的监管效率和精准度增强执法的威慑力，进一步维护市场健康稳定发展。
合规培训需要高度重视
除了员工非法交易外，招商局在其他业务上也踩到了红线。 2月9日，招商局**深圳南山南油大道营业部因部分员工在2021年至2022年期间私下委托他人招揽客户而被监管局“点名”。 2月2日，招商局**还因未督导发行人做好募集资金管理工作，未持续跟踪和监督发行人在受托管理“十五市六局”债券中履行信息披露相关中期报告义务的情况，被安徽证监局发出警告信。
据公司官网介绍，招商局**成立于1993年8月，2009年11月在上海证券交易所主板上市。 2月18日，招商局**发布业绩快报，称2023年将实现总营业收入19795亿元，同比增长3%; 归属于母公司的净利润为8744亿元，同比增长835%。
回顾2023年第三季度末，招商局**母公司营业收入及归属净利润为14871亿元，642亿元，在43家直挂券商中名列前茅，分别排名第10位和第5位。
关于被监管罚款可能对公司业务、管理和业绩造成的影响，《北京商报》记者发布了对招商局的采访，但截至发稿时未收到回复。
盘古智库高级研究员江韩指出，多次罚款可能会影响公司的声誉，导致客户信任度下降，进而影响公司的客户流失率和新客户的获取。 其次，受到监管处罚的公司可能面临更严格的监管审查，增加合规成本和运营困难。 此外，罚款本身会对公司的财务状况产生直接影响。 从长远来看，如果内部管理和合规文化没有得到有效改善，可能会影响公司的长远发展和市场竞争力。
卢定亮还表示，相关证券公司还需要进一步加强合规检查，高度重视合规培训，进一步提升合规水平。
值得注意的是，在罚单发出后，招商局**也发布了一份文件，表示坚决支持中国证监会的处罚决定，并已从对新员工的教育开始，要求所有员工不得违规开立**账户交易**，并通过**账户的日常监控和审计来加强控制。