随着全球化的不断推进和监管环境的日益严格，企业合规专业应运而生。 该行业为企业提供了一种机制，以确保它们在各种法律、法规和内部政策下正常运作。 那么，企业合规专业人员是如何起源的呢？他们需要什么样的技能？如何成为一名合格的企业合规专业人士？让我们通过以下部分逐一分解它们。
企业合规官的由来
企业合规专业人员的起源可以追溯到20世纪70年代的美国。 当时，美国出台了《反海外腐败法》（FCPA），以打击企业腐败。 这要求公司建立一个独立的部门，以确保其业务实践符合各种法律法规，这导致了公司合规官职位的设立。
企业合规专业人员的职业是什么？
企业合规官是企业中负责确保所有业务活动符合相关法律、法规和公司政策的人员。 他们的工作包括但不限于制定和执行公司的合规政策、培训员工理解和遵守这些政策、监控公司的业务实践以及处理可能的合规问题。
例如，2024年假账户丑闻爆发后，美国金融服务公司富国银行加大了对合规部门的投入，并对全体员工进行了合规培训，以防止类似事件再次发生。
企业合规专业人员需要掌握哪些技能？
企业合规专业人员需要具备以下技能：
法律知识：理解和解释法律法规是企业合规专业人员的一项基本技能。 他们需要熟悉适用于公司的所有相关法律和法规。
沟通技巧：企业合规专业人员需要向员工解释复杂的法律概念和政策，因此他们需要出色的沟通技巧。
分析能力：企业合规专业人员需要能够分析公司的业务活动，以确定是否存在潜在的违规行为。
道德判断：企业合规官需要有强烈的道德感和伦理意识，以确保公司的行为符合道德规范，并具有社会责任感。
如何成为企业合规专家？
要成为企业合规专业人士，您通常需要拥有法律或商业学士学位。 此外，还需要通过企业合规专业考试并获得认证。 在实践中，许多企业合规官还继续获得法律或商业硕士学位，并通过持续的专业发展课程保持他们的技能和知识与时俱进。
企业合规专业人员是一个至关重要的专业角色，在确保遵守法律法规、防止违规行为和维护公司声誉方面发挥着重要作用。