昨日晚间，天津证监局对同一家券商开出两张罚单，因信息公示不准确、券商管理不到位、从事技术工作的人员开展营销等问题，信达**天津分公司及分公司负责人均被带走发出警告函。 信达**分公司及负责人收到警告函12月28日，天津证监局发布《关于向信达**股份有限公司天津分公司发出警告函的决定》。 天津证监局指出，经调查，信达**天津分行存在信息披露不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员营销等问题，反映出分行内部控制和合规管理不完善。 
天津证监局认为，上述行为违反了《投资顾问业务暂行规定》（证监会公告第66号）第十二条、《券商管理暂行规定》（证监会公告2024年第20号）第六条第二款第五项、《关于加强券商业务管理的规定》（证监会公告第11号、 2010）和《**公司和**投资管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第3条。根据《投资咨询业务暂行规定》第三十二条、《关于加强经纪业务管理的规定》第八条、《**公司**及**投资管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，天津证监局决定采取向信达**天津分公司发出警告函的监督管理措施。天津证监局要求信达**天津分公司应当自收到决定之日起30日内完成整改工作，并提交书面整改报告。 此外，天津证监局还同时下发了《关于向陈某发出警告函的决定》。 天金证监局指出，作为信达股份天津分公司负责人，对上述问题负有管理责任。 根据《**公司及**投资**管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对贵方采取监督管理措施，发出警告函。 
此前，他因非法投资资产管理业务被罚款公开资料显示，信达**成立于2024年9月，是在继承中国信达资产管理股份有限公司投资银行业务，收购辽宁省**公司和汉唐**有限公司的基础上成立的**公司，也是中国第一家AMC证券公司。 今年2月，信达**在上海证券交易所挂牌上市，截至12月28日，信达**股价为1826元股份，总市值超过580亿元。 信达**第三季度财报显示，2024年前三季度营收约为2739亿元，同比增加174%；归属于上市公司股东的净利润约为1086亿元，同比增长50%09%。今年10月，信达正式宣布，拟投资3亿元设立全资资管子公司，从事一流的资管业务，推动公司资管业务更好发展。 记者注意到，此前他曾因资产管理业务被罚款。 今年6月，北京证监局对信达**采取行政监管措施，责令改正。 据北京证监局介绍，信达**资管业务内控管理不完善，合规管理不到位。 资管产品投资运作不规范，投资决策不审慎，对投资标的尽职调查和风险评估不到位，非法投资的法律依据不足以获得（收）益，在个别资管产品的投资运作中没有落实主动管理责任。 同时，北京证监局向当时负责资管业务的高级管理人员发出了致信达**的警告函。 北京证监局要求，信达要采取切实有效的整改措施，提高资管业务内控有效性，加强业务审查，加强合规风险管控，实现合规稳步发展。 对此，信达**表示，监管措施并未对公司资产管理业务的正常投资运作产生重大不利影响，资产管理业务运行平稳。 编辑：队长 评论：木鱼。