自2021年涉案企业合规改革启动以来，企业合规成为企业关注的热点话题。
过去，企业合规往往是跨国企业、上市公司和大型互联网公司关注的问题，但涉案企业合规改革的发展，让中小民营企业也感受到了改革带来的司法红利，让企业合规进入了中小企业的视野。
目前，企业合规改革正在深入发展，在实践中。 在2024年全国“两会”上，全国政协委员、重庆市高级法院副院长李胜龙在《关于加强民营企业合规建设的建议》中提出，建立涵盖法定代表人等不同主体的合规体系。 实际控制者、业务管理者、全体员工，以及产品质量、知识产权、环境保护、劳动用工等重点领域，推动企业内部治理全面优化。
李胜龙告诉**，法院在涉企刑事案件审理中发现，民营企业管理不规范造成的违法犯罪现象更加突出，导致企业经营停滞、相关责任人被扣留、企业声誉受损等负面后果，制约了民营经济的稳步向后发展。 在打击企业犯罪的前提下，挽救经济条件好、发展前景好、因合规问题意外走上犯罪道路的企业，既是惩治刑事犯罪的补救措施，也是实施严格管理、爱心政策引导、不断优化民营经济发展法制环境的应有意义。
一个企业要想遵纪守法，避免走上违法犯罪的道路，就需要专业的人才来指导企业的管理和经营。 因此，企业合规专业人员是必不可少的。 为扎实推动企业高质量发展，提升企业竞争力，助力企业实现稳定和长远成功，企业合规专业人员于2021年3月正式纳入《职业分类词典》，成为新职业。 2021年底，首个企业合规专业人员专业标准——CEEAS004-2021《企业合规专业人员专业技能评估标准》团体标准发布，同时开展了企业合规专业人员的考核。
企业合规专业人员需要具备哪些能力？
根据《职业分类词典》的定义，企业合规管理是对企业的法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等方面的合规控制，具有较强的综合性、独立性和技术性
1.制定企业合规管理的战略规划和管理计划;
2.识别和评估合规风险，管理公司的合规义务;
3.识别和评估合规风险，管理公司的合规义务;
4.开展企业合规咨询、合规调查，处理合规报告;
5.监控公司合规管理体系的有效性，并进行评估、审计、优化等;
6.处理与外部监管机构和合作伙伴相关的合规事宜，并为服务用户提供相关政策解读服务;
7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传和合规文化建设。
因此，企业合规专业人员所需的能力可以细分为两类：专业技能和软技能
专门知识
法律知识： 了解与商业相关的法律法规，例如反垄断法、反贿赂法和相关的国际法律框架，例如美国的 FCPA（反海外腐败法）或英国的 Bribery Act。
风险管理：评估和解决合规风险的能力，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控。
审计与监控： 设计和实施有效的内部审计和监控流程，以确保组织的合规性。
政策制定：制定和更新内部合规政策和程序，以适应法律环境和组织需求的变化。
培训与交流： 组织合规培训计划，提高员工的合规意识，并能够有效地传达合规政策和程序。
软技能
解决问题的能力：遇到合规问题时，快速分析情况并找到解决方案。
道德判断：即使面对压力，在决策中也要有道德。
建立关系：与业务部门建立信任关系，使他们能够接受合规建议和改进。
适应变化： 法律法规和行业标准在不断发展，合规专业人员需要能够快速适应这些变化。
影响力与领导力：能够影响他人遵守合规规则并遵守合规意识通常需要一定程度的领导。
具备这些能力的合规专业人员能够有效地评估公司的合规环境并提出改进建议，以确保公司的运营符合所有相关的法律法规和道德标准。
企业合规专业人员如何帮助中小企业进行合规管理？
企业合规专业人员在中小企业中发挥着关键作用，确保他们的活动符合法律要求、行业标准和内部政策，以降低法律和监管风险并提高企业声誉。 以下是合规专业人员在中小企业合规管理中的关键步骤：
制定合规策略合规专业人员首先需要了解公司的商业模式、行业特点和合规要求，并与高级管理层一起确定公司合规的总体目标和战略方向。
了解和解释适用的法规： 中小企业往往缺乏充分了解所有适用法规的能力。 合规专业人员需要对法律法规有深刻的理解，能够为企业解读和应用各种法规，如数据保护**、反洗钱法等。
风险评估：评估组织的合规风险，包括市场行为、合作伙伴关系、产品安全、数据保护等，并确定哪些风险是最高优先级。
制定和实施合规政策和程序：合规官负责根据已识别的风险和法律要求制定合规政策和程序。 这些政策应简单明了，适合中小企业的实际运作。
培训和交流合规官应确保员工了解并遵守合规政策和程序。 这通常涉及定期培训，以及创建易于理解的教学材料。
监控和审核通过定期的合规检查和审计，合规专业人员帮助企业监控其合规状态并及时识别潜在问题。
报告和改进合规官必须向管理层报告合规状况并提出改进建议。 如果检测到合规问题，合规官应迅速做出反应，帮助公司解决问题，并对合规政策进行必要的调整。
危机管理如果任何合规问题升级为危机，合规官应该能够协助公司的高层管理人员和应对策略，以减少公司的声誉和财务损失。
建立合规文化合规官还应积极参与企业文化的形成，以促进遵守规则并重视透明度和诚信的企业环境。
协作与沟通合规专业人员需要与监管机构、合作伙伴和其他相关方保持良好的沟通与合作，以确保及时获取监管更新并适应监管环境的变化。
例如，对于涉及跨境数据传输的技术中小企业，合规官可能需要关注数据保护法规（如GDPR），进行风险评估，并对所有员工进行数据安全培训。 此外，还需要设计和监督数据处理和传输过程，以确保合规性。
在实践中，合规专业人员面临着资源有限、员工合规意识不足以及法律环境瞬息万变等挑战。 因此，他们需要快速适应并能够与资源有限的环境合作，同时利用各种工具和策略来提高其合规工作的效率和有效性。