编者按：**金融工作会议要求金融系统“坚持诚实守信，以正为利，审慎审慎，诚实创新，遵守法律法规”。
基于监管部门公开披露的监管和行政处罚通知信息，本系列研究提供了对各类金融机构年度合规状况的分批视角。 本文是公司的第一篇文章。
新华财经、面包财经对2023年**家公司的违规处罚数据进行了统计分析，从罚款数量和罚款金额等角度考察了**家公司的合规情况。
据处罚公告当日统计，2023年监管部门将对12家**企业开具罚款，罚款没收总额超过5600万元，被罚款机构数量和罚款没收金额较2022年有所减少。
具体来看，广发**2023年罚款没收总额超过1500万元，位居榜首，中证建设投资、中信**、东北**等机构的罚款没收总额将超过500万元。
在巨额罚款方面，广发**、中信**、东北**均因涉及较严重的违规行为，单次被处以500万元以上的罚款。
2023年，12家**企业罚款和没收总额将超过5600万元
据金融监管部门披露的数据显示，据不完全统计，根据处罚公告发布当日的统计数据（下同），2023年共有12家**公司机构将被处以罚款（不含个别处罚，下同），总金额超过5600万元。 与2022年相比，2023年的罚款数量和罚款和没收的总额将有所减少。
图1：2021年至2023年的罚款和没收总额。
具体而言，2023年，GF**在罚没收金额上将位居第一，该行共收到3笔罚单，累计罚款超过1500万元。 此外，券商中证建设投资、中信**、东北**的罚款和没收金额在券商中相对较高。
图2：2023年单个公司的罚款和没收金额。
广发**被罚款共计1500多万元
2023年9月，证监会发布《中国证监会行政处罚决定书（广发**、王欣、杨雷杰）》。
图3：“中国证监会行政处罚决定书（GF**、王欣、杨雷杰）”。
根据该决定，广发**接受美商生态作为2018年非公开发行的保荐人（主承销商）的委托**，广发**出具的保荐函等文件在担任保荐人（主承销商）机构期间存在虚假记录，未尽职尽责。据此，中国证监会责令广发**进行更正，给予警告，并没收了保荐业务收入约94罚款340,000元及同等金额的罚款; 没收承销**违法所得约783罚款02万元，并处罚金50万元。
2023年8月，广发**因违反反洗钱业务管理规定被中国人民银行广东省分行罚款人民币486万元。 违规原因包括：未按规定履行客户身份识别义务，未按要求提交可疑交易报告。
中信单次罚款金额达1376万元
2023年2月，中信**被处以1376万元的单笔巨额罚款。
图 4：2023 年第 6 号银牌罚单。
根据行政处罚公告，中信**未按照规定履行客户身份识别义务; 未按规定保存客户身份信息和交易记录; 未按规定提交大额交易报告或可疑交易报告的，被中国人民银行处以罚款。
东北**将在2023年收到2笔巨额罚款
2023年6月，中国证监局发布《中国证监会行政处罚决定书（东北**及相关责任人员）》。
图5：《中国证监会行政处罚决定书（东北**及相关责任人员）》。
根据该决定，东北**在2016年作为豫金刚石非公开发行的发起人时，未审慎核实发行人的认购资金，在持续监管期间未能勤勉尽责。 据此，中国证监会责令东北**进行整改，给予警告，并没收了保荐人业务收入约188元罚款68万元，罚款约566元罚款04万元。
2023年4月，东北**因未按规定履行客户身份识别义务被中国人民银行长春中央支行罚款51.处以罚款86万元。
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