监管报告，对多家机构进行了调查。 2月18日，北京商报记者注意到，中国全国金融市场机构投资者协会（以下简称“全国金融市场机构投资者协会”）近日宣布2023年银行间债券市场自律。 据了解，2023年将有52家机构被交易商协会查处，121家（人）将受到自律处分，包括银行、**公司等机构，人员类型涵盖发行人高管、投资经理、**经理等。 业内人士认为，监管部门或许能够建立健全监管体系，明确相关人员的职责和权力，规范市场行为; 同时，通过加强相关人员的培训教育，可以提高其合规意识和风险意识。
在发行过程中存在许多违规行为
近日，美国全国机构投资者协会（NAFMI）公布了2023年银行间债券市场的自律。 据了解，2023年全年，经销商协会共对52家机构进行调查，作出121项自律处分，涉及61家机构和60名责任人。 2022年，国家渔业管理协会共立案调查涉嫌违规案件68起，开展自律调查和自律问责103起，对99家企业实施自律处分99起。
整体来看，2023年银行间债券市场自律工作表明，一批主承销商因发行程序不规范、发行定价不审慎受到处罚，持续纠正影响市场发行秩序的行为。 更加注重压实个人责任、同时运用名誉惩戒和执业限制、提高市场从业人员素质的五大特点。 其中，2023年将有10家主承销商因发行过程中违规被经销商协会自律处分，涉及大型国有银行、股份制银行、城商行、农商银行、**公司等。 从违规情况来看，不仅存在低价承销、挤出投资者正常竞价等影响市场，而且查询程序不规范、发行程序落实不到位。
据全国机构投资者协会官网公开消息，2023年6月，全国机构投资者协会向光大控股**发出严重自律措施。 据悉，光大**作为四平市发展投资控股相关债务融资工具的主承销商，干预债务融资工具的发行利率; 自律探究阶段提供的信息不真实、不准确、不完整。 2023年11月，交易商协会也对山西**发起自律调查，表示根据市场机构反映的信息，山西**涉嫌干扰相关债务融资工具的发行，影响市场秩序。
据中国企业资本联盟副理事长白文熙介绍，公司可以通过加强内部风控机制，建立完善的风险管理体系，确保业务运行符合法律法规要求; 提高员工合规意识，加强培训教育，让员工了解合规的重要性; 加强与合作伙伴的沟通协作，共同维护市场秩序，防止违规行为的发生。
前公开募股“舵手”已被命名
除了对相关机构采取自律制裁外，NAFMII还将在2023年对60名个人进行纪律处分，涵盖发行人高管、注册会计师、投资经理、**经理、资金经纪人等。 对于恶性违规行为，交易商协会不仅对名誉进行处罚，还结合识别不合适人选等专业限制，全年共认定不合格人员7人，首次涉及理财经纪公司员工。
例如，根据全国机构投资者协会官网公布的2023年自律信息，刁剑飞作为银行间债券市场交易的参与人，在10月11日至15日期间，安排相关机构违规参与为他人临时持有债券相关交易， 2021年。 刁剑飞作为当时某**公司的投资经理，超越业务权限范围，通过个人通讯工具，私下安排相关机构参与违规为他人临时持有债券相关交易，相关交易未体现合法经营目的或合理的经济目的， 并导致多笔交易结算失败。
根据中金总局信息，刁剑飞目前为上海瑞申私募股权管理有限公司的实际控制人、法定代表人、执行董事、投资总监及信息填写负责人***。 此前，刁剑飞先后在交通银行施罗德**、富国**、晋元顺安**等公开发行公司任职，其中，2020年8月至2021年11月，刁建飞担任金源顺安**专户投资总监。
鉴于上述违规行为频发，白文熙认为，监管部门可以通过建立健全的监管体系，明确相关人员的职责和权力，规范市场行为; 加强对相关人员的培训教育，提高其合规意识和风险意识; 建立信息共享机制，加强对相关人员的监督管理，及时发现和纠正违规行为。 同时，对发现的违规行为，应依法依规严肃处理，并起到警示作用。