近年来，国资委（国资委）高度重视企业合规体系建设，可见企业合规管理建设要坚持法治化与信息化并行，央企合规正式进入大数据时代。 《企业合规管理办法》明确规定，企业必须建立重点清单，是现行国有企业合规管理体系的重要组成部分，是重点领域合规风险管控的关键支撑。 “三一清单”，包括风险辨识清单、岗位合规责任清单、过程控制清单。
在合规管理过程中，应管理特殊领域，包括反商业贿赂、反不正当竞争、反垄断等;
合规管理数字化要嵌入、与业务系统对接，真正将合规管理嵌入到业务活动中
大数据的应用是合规管理数字化的重要手段，以合规规则为基础，通过业务数据的整合和聚合，实现重点领域的分析模型和量化监控。
此次发布的监管合规产品涉及国资监管、财税、劳动用工、投资管理、知识产权与商业秘密、数据合规、采购、招投标管理等多个业务领域，产品以内外部法律法规数据为基础，以问卷形式为企业匹配各业务领域的三份榜单， 并在三榜法律语言转化为业务语言后，借助大数据能力，与企业各业务系统建立数据链接，将业务语音转化为系统语言，建立智慧监管模式，合规要求和防控措施深深嵌入到每个业务管理流程中， 构建完备的在线预警闭环处置机制。
具体针对这三份榜单，产品为企业生成的“三榜单”是以各部门岗位问卷调查的填写方式为依据，问卷将涉及部门职能、岗位职责和履职情况的收集，根据收集到的信息结合产品内部法律法规， 规章数据库，合规义务数据库数据，从而为企业在产品中生成完整的“三一清单”。
对于“嵌入式”合规监管，我们的产品主要分三个阶段实施。
第一阶段：在将三单法律语言转化为业务语言的基础上，开始对系统语言进行梳理，即业务监管规则的范本模式。
第二阶段：了解企业内部业务系统的现状，打通业务环节、数据共享和互联互通，这部分工作可以根据企业信息化的实际情况分阶段进行建设。
第三阶段：各个领域、各方面的统计分析，离不开大数据能力的加持。
以合同审查为例，我们首先从问题的角度入手，业务带来的问题可以包括：
1.合同各方的身份验证存在问题。
2.内容的合法性存在疑问。
a.审查合同中的**是否合理，标的物的质量、数量、规格与约定不一致，无法保证双方利益的平衡。
b.条款的合法性：合同条款包含非法、不公平和不明确的内容。 存在模糊、模糊、成本不合理等问题。
c.违约责任不明确：合同未约定违约责任，包括违约方赔偿金额、违约方责任等相关条款，合法合规的协议有利于维护双方权益。
基于上述问题，您可以创建需要在产品中监控的指标：例如。
1.合同的目的和范围是否明确。
2.*付款条件是否明确合理。
3.履行方式和期限：审查合同的履行方式和期限是否合理，4 争议解决方式：审查合同中关于争议解决的条款是否合理等。
例如，还可以对产品进行建模以进行合同审查。
1、检查合同主体的模型：用于验证合同主体的合法性、真实性和相关资质，确保合同主体具备签订合同的资质和授权。
2.对合同内容的审查：是对合同条款的详细审查，包括权利义务、交易条件、履行方式、违约责任、争议解决方式等，确保合同内容合法、完整、清晰。
3.法律条款审查：检查合同中的法律条款是否准确、规范，避免因措辞不当而导致合同无效或模棱两可。
最后，基于模型，我们可以确认对应信息系统中的数据源是否能够支持我们模型的实现。
从相似性的角度来看违规**：
今年10月，国资委发布《关于规范企业管理严禁一切虚假信息的通知》，明确了“十禁”的细节，将“十不”等违例处理形式提升到一个新的高度
不允许开展偏离主营业务的**业务。
不允许任何形式的融资**。
不允许开展对交易标的物没有控制权的闲置、接单等业务。
结合十大不准确之处，可以在系统中创建一些需要监控的指标，例如：
1.交易金额监控：如果交易金额与正常交易相比异常高或低，或者交易金额不符合商业惯例，这可能表明存在虚假**。
2.交易频率：如果交易频率异常高，或交易时间间隔异常短，则可能表示错误**。
5.运输方式：如果运输方式不符合产品的特点或商业惯例，或者运输时间过长或过短，这可能表明存在虚假**。
然后创建相应的监控模型，例如：
*识别模型是对同一公司标的物名称与购销标的物的相似度进行监控的模型。
低效的经营识别模型是判断实际利润过低，判断第一代购买合同金额与销售合同的比例。
空转订单识别模型的识别对象可以是。
1）俗称的“接单、拿票、不拿货”的业务。
2）有商品流通，但主营企业没有商业理由加入交易，而只是为了人为地增加链条，扩大收入规模。