**有点冷，监管打法不停。
与往年相比，2024年证券行业首例“飞单”处罚来得更早：2月2日，时任中泰**湖南分公司负责人杨文明被湖南证券监督管理局带走，发出警告信。
事实上，在湖南证监局的监管函中，“直接推荐非中泰发行或分销的私募产品”只是其中之一，“提供与私募股权托管业务相冲突的投资建议”和“向他人提供公司托管产品未披露的信息”，本质上也是极为恶劣的。 相对来说，微信群管理、手机信息备案、固定资产管理规范等问题就有点微不足道了。
在全面监管的背景下，证券公司面临越来越大的压力，环境也极为局促。 需要承认的是，一些正常的问题往往被无限放大，甚至上升到比党更叛国的程度。 比如，一个项目退出背后的真正原因各不相同，不能说与实践水平、实践能力无关，但不能简单地等同起来，更不能等同于职业道德。 在这个问题上，财联社曾经有过一篇报道，相当公正客观。
俗话说，当局难判，后人容易判。 批评者总是会有一种先入为主的偏见，攻击一点，而不是其他一点，一概而论是不可避免的。
券商作为资本市场的守门人，必须承担起应有的责任，但不能承受自己无法承受的重担。 职场上有一个彼得原则，一旦人被提拔到一个不能发挥才能的岗位，他们就会成为一个什么都不做的人。 因此，有必要知道他们能做什么，不能做什么。
因此，我干脆把证券公司的问题分为两类，一类是能力水平问题，另一类是合规诚信问题。 这两者都是券商应该做的，对前者要有宽容的态度，对后者不能手软。
*在《平安批》中，有这样一句话：“我们这些做范批的人可以无所事事，但不能没有品格”（范批是华侨通过民间渠道、金融和邮政机构寄回家乡的汇款和家书）。 这里的品格其实就是守信，也是证券业必须坚持的基本原则。
对中泰**湖南分公司和当时的负责人的处罚，是信任、遵纪守法、诚信的问题，也是底线问题。 但在中国证券业协会，杨文明还是上市了。
想说什么就说什么。