朱宝臣. 新年第一周，多地证监局官网公布了新的行政处罚决定。 通过这些罚款，可以看出监管的趋势。
首先，从违法行为的类型来看，违法信息泄露仍是监管的重点。
信息披露合规是市场有序运行的重要依据，也是投资者做出价值判断和投资决策的基本依据。 **法律明确规定，信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、完整、简洁、清晰、易懂，不得含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
结合罚款，信息披露违规问题主要表现在以下几个方面：虚假记录;财务数据有误;未及时披露关联交易和重大事件信息披露不准确、不完整，存在重大遗漏。
在全面登记制度的背景下，上市公司信息披露成为监管的重点，对信息披露违法违规行为的打击力度不断加大。 笔者认为，对于上市公司来说，要确保信息披露合规，一方面要强化风险责任意识，把合规作为第一要务，坚决不触碰监管红线;另一方面，要增强信息披露的针对性和有效性，提高信息披露质量，在遵守法律法规的基础上追求信息披露的最佳质量。
其次，从处罚对象来看，上市公司高管被罚款最多。
上市公司是信息披露的第一责任人，公司董事、监事、高级管理人员应当依法依规严格履行信息披露义务，履行“把关人”职责，确保信息披露质量。
除上市公司高管外，部分中介机构亦因未尽职调查而被罚款。 这发出了一个信号，即监管机构正在不断收紧中介机构的责任。 这就要求中介机构增强合规意识，规范职业行为，提高职业能力和职业道德。
最后，从处罚角度看，除了没收违法所得和罚款外，还有违规者被判定禁售，被禁入市场3年、5年、10年。
是营造良好市场环境，有效增强市场信心的重要举措强化执法震慑作用，及时对市场主体违法行为亮剑，是维护资本市场公开公平正义、保护投资者合法权益的重要保障。 正因为如此，无论违法行为如何整治，情况多么复杂，一经查明，违法者依法应承担的责任和处罚都不能少。 正如监管部门反复强调的那样：全面加强机构监管、行为监管、职能监管、渗透监管、持续监管，切实落实监管“尖牙刺”，让违法者付出应有的代价。
这些罚款体现了监管部门对违法违规行为的沉重打击，净化市场生态工程将持续推进。
封面 |站酷海洛生产 |张文玲