63人被罚款
一人被移交给司法机关
为贯彻落实金融工作第一次会议精神，全面加强金融监管，坚持“长牙长刺”监管，近日，中国证监会组织检查执法，日常监管力度重点查处众多从业人员招商引资、买卖等违法违规行为， 依托刑事问责、行政处罚、行政监管措施、内部问责立体处罚。具体说来：一是对63人处以行政处罚，共计罚款8173万元，终身禁止进入市场1人。 第二个是一名涉嫌内幕交易的人被移送司法机关处理。 第三个是对46人采取行政监管措施，其中3人被认定为不适当人，5人被接受监管谈话，38人被发出警告信。 四个是对员工负有管理责任的招商引资**，采取责令增加合规检查次数的行政监督措施，采取向公司董事长发出警告信、时任两名合规董事进行监督谈话的行政监督措施， 并督促招商**启动内部问责，约谈相关违规者，实行全覆盖问责。
构建“一次违规，处处限制”的立体惩戒机制。
*员工不得买卖**是**法的基本要求。 近年来，中国证监会严厉打击从业人员的非法交易行为。 据介绍，2019年至2023年，证监会共查处从业人员违法违规案件67起，对139人实施行政处罚，着力构建“不敢、不能、不想”的长效机制。 证监会表示，下一步，证监会将坚持系统思维，以一例为例，继续加强机构监管、行为监管、职能监管、渗透监管、持续监管，配合行业协会继续开展以下工作：一是完善体制机制。制定专项整改工作方案，依法严厉打击员工违规行为，夯实机构主体责任，督促公司加强内部监控、自查、自纠问机制，落实全员合规管理，实现全分公司、全员一体化垂直管理， 各证监局将开展专项现场检查。完善职工投资行为管理规则，督促机构完善投资申报、审核、监控、处罚等内部控制制度，完善投资行为管理机制，进一步堵住监管制度和落实漏洞。 二是加强监管执法。“打击违法行为”，严追究控制不力的机构责任，强化对违法者的立体化惩戒体系，构建“一次违规，处处限制”的惩戒机制，加强对违法行为的通报预警，开展专项治理行动。 三是持续净化行业生态。坚持“两联”，深入开展行业文化建设综合管理，督促事业单位切实做到“不超底线、不求利润、不急功近利、不脱离现实、不鲁莽行事”，坚持诚实守信、正义利、谨慎、诚信、创新， 以及遵守法律法规。完善从业人员基本规范和行为准则，建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制，加快形成从业人员“严”管理氛围。 每个人都在看
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**：《金融时报》客户。记者：杨毅.
编辑：云阳。
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