近日，中国工业协会、中国证券跨机构系统有限公司向证券公司发布了最新一期《场外业务操作通知》（以下简称《通知》）。
近年来，场外衍生品和跨境业务已成为券商的战场。 报告显示，截至2023年11月底，公司场外衍生品业务规模达23,833家39亿元，比上月末增加61947亿元，同比增长267%。值得一提的是，去年11月，证券公司跨境业务规模正式突破万亿元大关，达到10214家9亿元。
券商最新场外衍生品已达238万亿元。
据了解，场外衍生品是指不在交易所交易的各类金融衍生品，主要包括收益掉期和场外期权。 报告显示，截至2023年11月底，证券市场外衍生品业务规模为23,833家39亿元，比上月末增加61947亿元，同比增长267%。
其中，场外期权业务规模为13,828家7亿元，比上期减少48元90亿元，同比减少035%；收益互换业务规模为1000531亿元，比上期增加668元37亿元，同比增长716%。现有场外期权的基础是股票指数（58.）。12%），其他类别（22%）。36%）;收益掉期在其他类别中交换 （44.）48%）， 类 （3443%）。
在业务集中度方面，生存规模较大的前五**公司，在收益互换和场外期权方面占全行业。 96%。从公司场外衍生品合约的交易对手来看，商业银行、公司、私募是场外衍生品市场的主要买方机构。
从新规模来看，2023年11月，证券市场外衍生品业务新规模为726255亿元，比上月增加141116亿元，同比增长2412%。其中，场外期权业务新增规模为2495家68亿元，同比增长68%10亿元，同比增长281%；新增收益互换业务规模476688亿元，比上期增加13436亿元，同比增长3923%。
中金公司认为，在制度化、国际化的趋势下，以客户为导向的衍生品业务已成为资产负债表扩张的重要方向。 机构业务具有更强的客户粘性和集中度，对业务资质、资本实力、规模优势以及产品设计、风控体系、机构渠道等提出了更高的综合要求，这是龙头券商稳步提升资金效率和长期ROE的方向。
工业**非银行行长徐一洲近日在研究报告中指出，场外衍生品业务在服务实体经济、提供综合服务、弱化业绩波动等方面发挥着重要作用。
证券公司跨境业务规模突破万亿元，其中中信、华泰、国君位列前三。
报告显示，近两年证券公司跨境业务蓬勃发展，2023年11月存在规模正式突破万亿元大关，达到10214家9亿元。 （包括跨境自营业务、跨境场外衍生品业务、跨境收益证明业务，不含跨境ETF做市业务、结汇销售业务、债券“南向通”业务。 ）
具体来说，跨境自营业务的规模为1889年86亿元，比上月末增加10396亿元，环比增长5%82%。跨境场外衍生品业务规模825427亿元，较上月末增加645元33亿元，同比增长848%，其中月末跨境收益互换规模为505635亿元（占611亿）26%），跨境场外期权 315662亿元（占388亿）25%），跨境信用衍生品 4130亿元（占0.）。49%）。跨境收入证明业务，规模6996亿元，同比减少441亿元，环比下降5%93%。
目前，已取得跨境业务试点资格并实际开展业务的券商有10家，分别是中信**、海通**、国泰君安**、华泰**、招商局**、广发**、中金公司、中证建设投资**、银河**、申万宏源**。 此外，东方**具有结售汇（外汇）业务资质，并实际开展业务。
报告显示，截至2023年11月底，公司跨境业务规模排名前三的试点券商总规模占72家67%。规模排名前五的券商分别是中信**、华泰**、国泰君安、中证建设投资**、中金公司。
近年来，证券公司的跨境业务发展迅速。 一位券商衍生品业务人士告诉记者，“开展跨境场外衍生品业务是券商拓展跨境业务、国际化的必然选择，也是龙头券商近两年扩大资产负债表的重要途径。 目前，衍生品市场的专业性不断提升，以收益掉期为例，客户更倾向于选择跨境能力强、证券来源多、金融科技实力雄厚的券商。 ”
场外金融产品以自售为主。
此外，通知还披露了经纪收入证明、场外金融产品销售、场外**登记托管等业务的发展情况。
具体来看，在公司收入证明方面，2023年11月，公司共发放新收入证明4127份，规模为89146亿元。 其中，**系统签发了328份新的收入证明61亿美元; 场外新发行收入证明 56286亿元。 截至2023年11月底，存在规模为456276亿元。
场外金融产品销售方面，报告显示，2023年11月，67家公司共报告销售了3479只私募产品，销售额为661只91亿元。 从产品类型来看，收入证明和资管计划销售金额占比最高，分别占当期新增销售规模的85%04% 和 778%。在销售方式上，自销占主导地位，占当期新增销售规模的90%14%。
在场外交易**注册托管业务发展方面，2023年11月，65家**公司共录得7家80,000个私募产品提供注册服务; 48家**公司共报告10家370,000 个私募产品提供托管服务。 就产品类型而言，私募是主要内容。
责任人：王云鹏。
校对：高媛。
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