中泰证券收到2024年首张“飞单”罚单？ 总经理冯一东注意了吗？

运营商金融网 丁清妍文。

近日，因“飞令”等违规行为，中泰**湖南分公司及其负责人杨文明被湖南证券监督管理局发出警告信，这也是**行业2024年收到的首例“飞令”罚单。 从之前的监管信息可以发现，中泰**在2023年也曾受到监管部门的警告，近年来公司的风险控制相对较弱。

根据湖南证券监督管理局出具的两张罚单，经调查，中泰**湖南分公司与原负责人杨文明在开展业务过程中，存在与私募股权**托管业务利益冲突的投资建议，直接推荐非中泰发行或销售的私募股权产品， 通过将客户或亲属介绍给其他机构、向他人提供公司托管产品未公开信息、缺乏微信群管理、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等违规行为进行直接佣金。

与以往的罚款不同，这次处罚更特殊，因为这是典型的**行业“飞行令”违规行为。 据悉，“飞单”是指私募非公司发行或销售的金融产品，属于违规行为。

需要注意的是，“飞单”产品往往来自不知名的机构，不符合**公司等金融机构准入标准，且此类产品没有经过**公司严格审核，在产品安全和合同标准化方面存在巨大的不确定性，极易让客户蒙受损失。

因此，“飞单”通常是指一些销售人员为了牟利，不惜夸大包装产品，帮助匿名机构违规销售。

除了今年因“飞行订单”被罚款外，中泰**在2023年还受到了监管部门的警告。 2023年7月28日，中泰**因未有效管理该所员工记录的未披露会议信息，导致信息被泄露并传播到网络上，被山东省证监局发出警告信，构成违规。

在一再警告的背后，已经暴露出中泰**当前风险控制与合规仍存在薄弱环节，合规管理问题迫在眉睫，亟需加强内部控制建设，依法提升合规运营水平。

中泰**总经理是冯一东，合规总监是齐兵，首席风险官是胡凯南，不知道他们是否重视这一点，中泰**未来会如何发展，运营商的财务会继续关注。