中国证券业协会出手!这些人被禁止参加考试 5 年

小夏 社会 更新 2024-01-30

**在从业者能力测试中作弊的报道。

近日,中国证券业协会连续发布2项公告,通报**行业级考试违规行为,其中10人违规特别严重,并公布了详细名单。 券商中国记者梳理发现,今年以来,证监会共发布类似公告4起,共计47起违规,其中轻微违规21起,严重违规8起,特别严重违规18起。 特别是违反规定者将被禁止5年。

根据规定,特别严重的违规行为包括:组织作弊;骗子**;威胁、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员,对工作人员造成人身伤害或财产损失等。 专业水平考试的考官包括公司高管、从业人员等。

18人是特别严重的违规行为。

12月19日,中国证券业协会发布《关于**行业专业水平考核非法人员处置结果的公告(2024年第4号)》。

根据公告,为整顿考试顺序,严格执行考场纪律,维护公平公正的考试环境,根据《行业专业人才等级评价实施细则》等规定,现就2024年10月**行业专业水平评价考试违规者处理如下:

采取措施,当场取消2名轻微违规者的结果。 名单如下(按字母顺序排列):金、马。

一周前,即12月13日,中国证券业协会发布《关于**行业专业水平考核非法人员处置结果的公告(2024年第3号)》。

根据公告,为整顿考试顺序,严格执行考场纪律,维护公平公正的考试环境,根据《行业专业人才等级评价实施细则》等规定,现就2024年9月**行业专业水平评价考试违规者处理如下:

采取措施,当场取消2名轻微违规者的结果。 名单如下(按英文字母顺序排列):赖、叶。

对2名严重违规者采取措施,取消当前时间的所有检测结果,并自确认违规之日起24个月内禁止其参加检测。 名单如下(按英文字母顺序排列):邓、刘。

对10名特别严重的违规者采取了措施,取消了当时的所有检测结果,并禁止他们参加检测,自确认违规之日起60个月内。 名单如下(按英文字母顺序排列):陈、亮等。

此外,中国证券业协会今年还发布了《关于**行业专业水平评价考试违规处理结果的公告(2024年第2号)》和《关于**行业专业水平评价考试违规者处理结果的公告(2024年第1号)》。 两则公告共存在轻微违法行为17件、严重违法行为6件、特别严重违法行为8件。

今年共公示4个,累计轻微违法21件,严重违法8件,特别严重违法18件。 累计违规者达到47人。

或存在冒充**等情况。

记者注意到,上述人员中有18人属于特别严重的违规行为,被禁止参加考试60个月(5年)。 哪些情况可能导致特别严重的违规行为?2024年7月发布的《行业专业人员评审测试实施细则》显示:

如考生有下列特别严重违规行为之一的,中国证券业协会将采取措施取消当期所有考试成绩,并自确认违规之日起60个月内禁止其参加考试同时,对上述候选人中已完成执业登记或正在申请执业登记的,被认定不适宜从事相关业务满36个月的:组织作弊,或者协助他人实施组织作弊的,中国证券业协会将给予纪律处分;他人代替他人参加考试,或以他人名义参加考试;转录或使用记录设备获取测试内容;测试过程中使用设备接收和发送相关信息;威胁、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员,对工作人员造成人身伤害或财产损失;其他应予相应处理的违规行为。

严重违规行为包括:考试期间使用手机或其他电子设备查看相关内容;伪造相关文件、档案、证书等材料获取检测结果的;故意损坏或毁坏测试设备;考生在考试期间由工作人员协助作弊;其他应予相应处理的违规行为。

证券公司拟任主席将参加考试。

根据考试报名条件,以下人员可参照水平考试。

*公司高级管理水平考核面向**公司、**公司另类子公司、**投资咨询公司、**财务咨询公司、其他董事、监事、从事企业管理的高级管理人员开放。

*评级业务高级管理人员资格考试是针对**评级公司的拟任高级管理人员。 根据2024年2月发布的《市场信用评级业务管理办法》,信用评级机构高级管理人员的条件由调整为鼓励通过信用评级业务高级管理人员资格考试。

一般业务水平考核面向**公司及**公司备选子公司的拟任董事长、其他董事监事、从事经营管理的高级管理人员及从业人员以及其他符合《**行业专业水平考核实施细则实施细则》第七条规定的人员。

其中,《行业职业能力评价考试实施细则》第七条规定,报名参加一般专业水平评价考试的,应当具备以下条件: (一)报名截止时间年满18周岁。 (二)取得教育行政部门认可的大专以上学历;或具有高中或同等学历的高水平中文,并有36个月以上的工作经验;或**公司、**投资咨询公司等**行业机构已对大学(特殊)课程应届毕业生发出聘用通知。 (三)具有完全民事行为能力。

责任编辑:王云鹏。

校对:朱天庭。

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