黑龙江证监局近日发布重要决定，针对大同**券商***的经营情况采取整改措施。 这一决定是基于对公司的详细调查而做出的。 在公司治理、信息技术审计、系统安全测试、网络和信息安全保护等方面存在许多重要问题。
首先，大通**券商***被发现没有建立关联交易管理系统。 这表明该公司在处理关联交易时缺乏有效的内部控制，这增加了潜在风险和不透明性。 对于**经纪公司来说，建立并实施有效的关联交易管理制度非常重要，以确保公司的交易活动符合相关法律法规的要求，维护市场的公平性和透明度。
其次，大通***在信息技术审计方面存在明显不足。 根据调查，该公司没有专职IT审计师，自2024年以来没有进行过专门的IT审计。 这意味着公司的信息技术系统和数据处理流程可能无法得到充分的监控和评估，并且存在潜在的安全漏洞和不合规风险。
此外，大通券商***在重要信息系统上线前未进行安全测试，2024年起未对重要信息系统进行压力测试。 安全测试和压力测试是保证信息系统稳定性和可靠性的重要步骤，缺乏这些测试可能会导致系统在出现异常情况时出现故障或崩溃，严重影响公司的业务连续性和客户资金的安全。
最后，大通银行的网络和信息安全保护系统被发现不足。 在现代金融行业，网络和信息安全是保护客户数据和交易安全的核心要素。 网络和信息安全体系的不足将使公司容易受到网络攻击和数据泄露等风险的影响，这将严重威胁公司的声誉和客户信任。
综上所述，黑龙江证监局决定对大同**券商***采取行政监管措施责令改正，并要求该公司对上述问题进行全面整改。 这项措施旨在保护投资者利益，维护市场秩序，加强金融监管。 大通金融经纪商应高度重视监管要求，积极采取措施改善自身管理和运营，以恢复市场对其的信任，并确保遵守法规。