为进一步加强认证监管，规范认证市场秩序，维护认证的有效性和公信力，根据《国家市场监管总局办公厅关于开展2024年认证从业人员“双随机、一公”检查的通知》（世健认证函2024年第83号）要求， 省市场监管局按照要求组织开展了2024年认证从业人员“双随机、一公”检查。
现将检查结果报告如下。
基本信息
按照认证监管“全国棋局”的安排部署，国家市场监督管理总局今年通过认证监管平台在甘肃遴选了40个认证证书（40家认证机构），涉及全省13个市、地市的40家认证机构，涉及华新认证中心等7家认证机构。 四平认证服务（上海）、习聚康发智国际认证、中标明诚认证、北京华表兴业认证、网络安联认证中心、梅花国际认证检验。省市场监管局专门下发了省级检查计划，按照“双随机、一开放”检查要求，随机抽取执法人员和持证技术专家组成检查组开展检查。 检查组通过对获证机构现场进行检查，查阅认证档案，询问从业人员等方式，对7家认证机构进行资质检查，重点检查证书买卖、虚假认证、减少或遗漏认证程序、未对认证结果实施有效跟踪管理、不暂停或撤销认证证书并及时公告等情况进行检查审核组发现认证结果不能继续满足认证要求后，不具备相应的资质和技术专业能力，远程审核不规范，上报信息不及时准确。
从检查的整体情况来看，大多数认证机构可以按照《中华人民共和国认证认可条例》、《认证机构管理办法》、《认证证书和认证标志管理办法》等相关法律法规的要求开展认证活动， 并按计划对获证组织进行有效的审核、评估和后续监督。大多数获证组织能够按照认证要求建立质量管理体系，并有效、持续地运行，及时进行内部审核和管理评审，并能规范认证证书和认证标志的使用。 各市县市场监管部门要认真履行辖区内认证活动的市场监管职责，加强上下级协调，加强日常执法，及时纠正和规范认证市场行为，不断提高认证的有效性和规范性。 检查中发现的具体问题，应当当场书面反馈给认证机构和辖区市场监管部门，并将检查的基本情况汇总于附件中。
检查中发现的主要问题
（一）认证机构存在的主要问题
部分认证从业人员对认证规范和实施细则的执行不到位，主要表现为：与获证机构签订的合同不规范;现场实施审核时间与计划审核时间不一致，审核报告中的审核日期与实际现场审核日期不一致审计报告填写不规范，内容不够详细，有的没有直接向企业出具审计报告审核过程未对人员和工作场所进行全覆盖核查，审核计划中的专业审核人员与获证机构的业务范围不同，审核计划中审核组未配备***代码，组内人员未分工在暂停期间，未书面通知企业暂停使用信息和证书使用要求，暂停认证证书;审核计划系统中的人数、管理手册中的人数、审核报告中的人数与CNCA报告系统不一致未发现企业管理体系文件与实际情况不一致的;远程审核不符合规范要求;认证证书、标志和认证组织的持续合规性管理不力。
（2）审计人员存在的问题
个别审核员未严格按照审核计划确定的时间进入审核现场，实际审核时间与审核计划不一致，认证审核时间不符合认证实施规则和技术规范的要求，据称减少了认证人的天数， 审计记录和报告签名不符合要求有的审核人员对审核现场的关键部位、关键环节重视不够，出具的审核报告不严谨。
（三）获证机构存在的主要问题
一些获证组织对管理体系运行的重要性认识不够，相关体系文件的编制不符合要求，多地体系文件内容不一致，体系运行与实际情况脱节，存在“两皮”现象。个别获证机构认证档案管理不规范，认证档案未按要求保存和管理，无法充分提供系统运行中的相关生产记录等认证资料有的企业取得证书后对管理不够重视，内部审核、管理评审的内容和程序不完整，对产品的过程控制不重视，各种设备的台账信息不齐全，不能提供计量计量设备的检定或校准证书。
任职要求：
（一）及时公布检查结果。 为进一步加强检验结果应用，持续提高认证的有效性和规范性，省市场监管局将通过国家市场监督管理总局认证监管平台，对认证机构和获证机构存在的问题及处理结果进行公开。 各级市场监管部门应当按照“一违一违、处限”的社会共治格局，及时向社会公开认证领域违法违规行为结果等信息，有效震慑认证活动违法违规行为。
（二）扎实开展问题整改工作。 市和国家市场监管局、有关认证机构和获证机构要高度重视检查中发现的问题，进一步加强对检查中发现的问题整改情况的跟踪督促，认真分析原因，找出问题症结所在，落实问题清单管理。 对存在普遍问题的认证机构，由获证机构所在市场监管部门责令整改。 对于存在普遍问题的获证组织，获证机构所在地的市场监管部门应当通知相关认证机构，督促其指导认证机构整改，加强对获证机构的认证后监管，保持认证的有效性;对不能继续满足认证要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。
（三）严肃处理违法违规行为。 对本次检查中发现的涉嫌违法违规行为的认证机构，由市（州）级市场监管部门进一步查处，符合备案条件的，严格按照《中华人民共和国认证认可条例》和《认证机构管理办法》进行立案调查。需要撤销认证机构资质的，应当报国家市场监督管理总局按程序处理。
（四）加大对虚假认证的打击力度。 各级市场监管部门要严格履行认证监督职能，结合虚假认证专项整治行动，按照《认证机构风险分类监管指南（试行）》，加强认证风险分类结果应用，合理配置监管资源，加大执法检查力度， 着力打击网上销售虚假认证证书、从事虚假认证活动等违法行为，维护认证的有效性和公信力，营造诚实守信、公平竞争的市场环境。
（五）严格落实企业主体责任。 此次被监督抽查的认证机构要以监督检查中发现的问题为抓手，认真处理相关责任人员，继续加强行业自律，不断总结教训教训，提高审核员的综合能力和素质，提高认证审核质量。 其余认证机构也应认真比较认证技术规范和标准的要求，逐一检查和填补空白，自查自纠，及时对获证产品、服务和管理体系实施有效的跟踪调查。 各级市场监管部门要加强对获证机构的监督检查和正确指导，督促企业树立良好的质量认证意识，规范企业生产经营行为，进一步增强认证公信力。 各获证组织应严格执行认证相关法律法规的要求，不断加强内部质量管理，提高相关人员的能力和素质，持续满足认证要求，保持认证的有效性，维护认证的可信度，切实提高自身质量管理水平。
附：2024年持证执业人员“双随机、一开放”督导抽查汇总表。
*：甘肃省市场监管局。
制作：宣传教育信息中心。
审查：新闻和应急管理司。