近日，安徽证监局发布公告称，招商局**股（以下简称“招商局**”15个城市、6个局）债券在受托管理中，存在未督促发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行与信息披露相关的临时报告义务等情形。
根据《公司债券发行交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，安徽证监局决定采取行政监管措施，向招商局发出警告函，并记入市场诚信档案。
在收到警告信的前一天，招商局**发布公告称，合规总监兼首席风险官胡因即将达到退休年龄，申请辞去公司合规总监、首席风险官职务，但将继续履行职责，直至退休之日或新任首席风险官上任之日。
近年来，招商局**的发展可谓“艰难”，不仅在保荐相关项目过程中屡次被追究失职责任，并被证监会下达相应的管理措施，还经历了高层“大变局”，整体业绩和股权承销规模也不尽如人意。
不过，招商局**在2月A**市场展望中表示，A**领域年初表现疲软**，在存款准备金、降息等政策推动下，市场仍呈现价值股和成长股的强劲走势，预计公司未来在业绩超出预期后的一段时间内将继续跑赢大盘。
进入新的一年，招商局也在不断积蓄信心，打算扭转局面，释放出更多的朝气和活力。
今年年初，招商局因保荐人代表失职而接到**交易所的通知。
1月3日，深交所向招商局的两名保荐人代表发出监管函。 根据深交所披露的内容，2022年5月10日，深交所受理招商局**推荐的广州芯德通信科技股份有限公司首次公开发行股票，并在创业板上市。
经查明，在实践中，上述保险代理机构存在三大违规行为：发行人境外销售业务未落实核查程序、确定发行人股东持股比例依据核查不充分、发行人股东出资落实核查程序不充分; 深交所决定对其采取书面警告的自律措施。
事实上，在招商引资的情况下，因未能核实和核实保荐IPO项目而受到处罚的情况时有发生。
2022年10月，中国**行业协会组织抽签对首次上市企业信息披露质量进行抽查，当时由招商局**赞助的深圳市大成精密设备有限公司是抽查对象之一。
在被选中进行现场检查后的第十个工作日，大成精密自愿提交了撤回IPO申请。 正常情况下，IPO撤回后，监管局将不再继续进行检查，但“检查后退出”的大成精工最终没能逃过监管局的视线，多起违规行为被举报。
2023年9月，深交所向大成精工发出监管函件，称其未充分披露招股书中与收入确认相关的内部控制违规行为和整改情况，确认跨期营业收入，部分会计账目不规范，列报不准确，并采取了书面警告等自律措施。
同时，作为大成精密的保荐人，招商**及相关保荐人代表也“坐”了。 公告内容显示，招商局**及相关发起人代表尽职调查工作不充分，项目申请准备不够扎实，还采取了书面警告的自律措施。
当时，一位知情人士表示，大成精密IPO在申请撤回后仍被查验，不仅是因为有明确的违规线索，还因为其发起券商招商局**在此前的现场查验中，“规避”项目“规避”次数过多。
据不完全统计，在2020-2022年入选现场考察的IPO项目中，共有5家公司获得招商局**赞助。 其中，包括此次“逃亡”的大成精密在内，有4家企业在“中奖”后，不约而同地选择主动撤回IPO申请。
唯一坚持接受山东泰鹏环保材料有限公司（以下简称“泰鹏环保”）现场考察的公司，被发现存在财务内部控制、研发费用实质程序、信函和审计工作底稿等问题，IPO最终未能成功，导致招商局**和宝代采取监管措施。
三年内，共有6个投行项目的12名发起人代表在保荐相关项目过程中的失职行为被追究责任，并受到中国证监会的行政监管措施、行业自律组织的纪律处分或自律管理措施的约束，这不可避免地使招商局的经营能力受到外界的质疑。
据公开资料显示，招商局**成立于1991年，是一家以大型国有运输企业为主要股东的综合性证券公司，其前身是1991年7月成立的招商银行**业务部，招商局**于2009年11月首次公开发行A股并在上海证券交易所主板上市（**600999“）， 于2016年10月首次公开发行H股并在香港联交所主板上市（**06099）。目前，公司在中国拥有13家分公司和265个销售办事处。
虽然招商局**和招商银行已经成为招商局集团不同领域的两个单位，但至今仍保持着密切的联系。 2023年8月，时任招商银行纪委书记的熊凯调任招商局副行长**，而他只担任招商银行纪委书记两年左右。
继续追溯，招商**的人员从2023年2月开始。 2月18日，招商局**职工代表主管沈卫华因工作变动辞职。 两个月后，招商局非执行董事苏敏、监事会股东代表监事张震相继辞职。
4月21日，吴惠峰因工作变动辞去招商局副总裁（掌管财务）、董事会秘书、联席公司秘书职务，招商局任命刘杰为副总裁，接任吴惠峰的财务工作。
同时，由于管理层发生了重大变动，招商局**的业绩发展也不稳定。 公司实现总营收19219亿元，2021年同期为29429亿元，同比下降3469%；归属于母公司的净利润为8072亿元，2021年同期为116亿元45亿元，下降3068%。
进一步细分业务，招商局**投资贸易业务分部收入为1789亿元，同比减少6748%，占2021年总收入的18%70% 至 931%，在所有业务部门中降幅最大。 该公司解释说，这是由于所有主要投资业务的收入下降，其中股票类别的下降幅度更大。
2023年前三季度，招商局**实现营业收入14871亿元，同比减少279%；归属于母公司的净利润为641亿元，同比增长190%。其中，公司第三季度实现营业收入40%77亿元，同比减少1283%；归属于母公司的净利润 1675亿元，同比下降15%88%。
其中，招商局经纪业务和资产管理业务净利润为4279亿和549亿元，同比下降13%89% 和 1299%。跌幅最大的是投资银行业务部门，净收入从10%上升90亿元至746亿元，同比减少3160%。
据Wind数据显示，2023年，发行审查委员会共审核了308家拟IPO公司的上市申请，减少了34家82%。承销项目的减少，使得62家券商的年度IPO承销金额为3,589家71亿元，同比下降31%; 承保担保人费 2156亿元，同比下降26%。
一**场**下，招商局**2023年度股权承销规模为26485亿元，股权承销数量为26家。 根据保荐机构IPO上市项目排名，招商局上市项目总数为5个，位列第20位，其中主板1个，创业板2个，科创板2个。
贝多财经获悉，招商局**赞助的厦门东港科技股份有限公司，以下简称“东港科技”）已向北京证券交易所提交IPO申请，成为首家于2024年申请北京证券交易所并获受理的公司，目前审核状态为“查询”。
依托东港科技，招商局能否在新的一年里取得“良好开端”，保持打“转机”的势头？