相信所有CFA考生都应该对道德这门课非常熟悉,而这门课程是贯穿第一和第二阶段的考试重点。 那么,如何学习CFA一级职业道德科目呢? 学习方法有哪些? 接下来,荣岳先生将与您分享CFA一级道德考试准备策略。
道德规范部分为第一级学习奠定了良好的基础,后两个级别相对容易复习,可以将更多的时间分配给其他科目。
对《道德准则》部分的审查总结为以下三个步骤:
第 1 步:充分了解每个指南的内容
伦理部分有七大准则,每个准则下有几个子准则,每个子准则的主要内容分为四个部分:
1.内容:略读。 本节是对指南内容的概述,在总结指南内容时,可以在开头略过,在第二步中交叉引用。
2.指导:阅读更多内容。 这部分是对内容的详细解读,细节很多,也是理解指南的核心。 后面的笔记可以添加案例摘要并帮助理解。
3.建议的合规程序:略读。 这是协会给出的合规建议,而不是强制性建议。 了解关键点并将其整合到指南部分的注释中。
4.标准应用(示例):阅读更多内容。 这部分就是这种情况,它与指导部分一样重要。 看完每个案例后,掌握关键词并简要总结内容。
第 2 步:将每个标准的内容概括为高层次,以便于记忆
把以上四部分的笔记综合起来,浓缩成几个字或者一个句子总结,毕竟有七大n小条,每条都有长长的清单,没有一概而论的意义。 本部分主要供后续随时阅读和快速复习。 如果您发现自己不熟悉其中任何一个,请返回第一步看看它是什么。
第三步:多看案例,多做题,加强对类似条款的理解和分析
多读案例,是为了加深对指南的理解,学会把握关键词。
伦理学课程尤其需要做更多的问题,因为:
1.做题也是在阅读案例。 一些特殊情况可以添加到注释中。
2.伦理学与雅思阅读类似,英语好考生优势更多,在阅读题目上可以节省一点时间,可以分配给思考和确定选项。 如果你是一个阅读英语较慢的人,你需要在日常练习中刻意训练以提高你的阅读速度,做题时要记住时间,以免在道德上花费太多时间而影响总分。
3.题干“违反了以下哪项标准”(通用测试方法)和“以下哪项标准未违反”(高级测试方法)将有不同的设置。
4.该选项将把具有包容性关系且需要辨别的术语放在一起。
做问题是真正测试你对指南的理解程度的最佳方式。
具体而言,以第i(a)条法律知识为例,第一步的主要内容摘录如下:
了解法律:
1)应熟悉所有适用的法律、法规和规章,并且应该知道,并且不需要多面手;例如,IB部门分为IPO和并购团队,因此并购的员工只需要了解并购相关法律,不需要掌握IPO相关法律。
2)产品销售地的当地法律;例如,在伊斯兰文件中应避免使用“利息”一词。
3)在社交媒体等平台上的言论也必须遵守相关法律(社交媒体)。
遵守法律:
严格遵守业务所在地区的法律和CFA准则。 这是测试点,经常会问“如果X国的法律不禁止内幕交易,X国可以进行内幕交易”这样的问题。
答案是否定的,因为虽然国内法允许,但终审法院的指引却不允许,这种情况严格遵守终审法院的指引)。
如果发现违规行为,该怎么办:
原则是“解离”。
详细信息包括:
1) 不能仅就涉嫌违规行为进行咨询即可免除责任;
2)终审法院不要求发现违规行为的人报告,只要他脱离关系,就不被视为违反第I(A)条;
3) 如果发现违规行为但未采取任何行动,则视为持续违反第I(a)条。
4)解决包括:从违规举报中除名、申请变更组、辞职(极端情况)。
第二步可以概括为:“知相关法律,遵守最严格的法律,发现违法行为就远离。 更简单地说:“知法守法,远离违法”。
按照这三个步骤,总结每个小指南的笔记,每个小指南都使用一个总结内容+联想记忆案例。 此宝笔记从1级到**都可以使用,所以强烈建议在1级的时候仔细学习总结。