被广东省证监局初步认定为虚实、虚增收益的ST Huatie（000976）将面临深交所的处罚。 同时，深交所还要求上市公司督促控股股东尽快归还占用资金，并核实业绩预测内容是否准确。
2月19日，新年第一个交易日，ST华铁收到了深交所的关注函。 深交所指出，关注公司控股股东长期占用大量资金且未归还，在2023年度业绩预测中出现巨额亏损，并收到广东省证监局发布的《行政处罚禁止上市预告》（以下简称《通知》）。
《通知》以中国证监会2023年7月启动的调查结果为依据。 通知指出，新华铁连续4年定期报告存在虚假记录或重大遗漏，公司存在虚假**、虚高收入和利润等行为。 其中，在2020年和2021年，ST华铁进行了虚假**。 近两年来，ST华铁通过进行虚假**来虚张声势，虚张声势，营业收入虚高1。7亿元，12亿元，累计利润1911万元，累计1951万元。
据此，广东证券监督管理局拟对高轩瑞国、张璇、王成伟、杨永林、时任ST华铁董事、监事以及上市公司主体等共14人处以2630万元罚款，并分别给予警告; 此外，实际控制人玄瑞国被终身禁止进入市场。 与法律规定相比，广东省证监局提出的罚款金额接近最高水平。
针对此事，深交所在关注函中表示，将根据中国证监会行政处罚结果，按照《上市规则》的相关规定对公司及相关负责人启动纪律处分程序。
此外，深交所对ST华铁控股股东及其他关联方大量持股提出两项要求：
一是请公司督促控股股东及关联方诚实守信，以合法合规的方式尽快返还占用的资金，维护上市公司和中小股东的共同利益;
其次，控股股东持股对公司的影响尚未纳入ST华铁披露的业绩预测中。 深交所要求公司做好各项减值准备测试和准备，核实业绩预测内容是否准确，按照有关规定做好年报的编制、审核和披露工作，确保信息披露真实， 准确而完整。
早在2023年初，当ST华铁被下达其他风险预警时，公司控股股东就存在非经营资金占用，截至2024年1月底，未归还的余额仍高达129亿元。 此外，ST华铁明确表示，控股股东处置资产和筹集资金需要时间，上市公司占用的资金能否全部归还仍存在不确定性。
根据意法华铁披露的《2023年度业绩预测》，公司预计亏损527 亿美元至 6 美元27亿元。 本次业绩预测未计入控股股东持股影响，新增因持股占股而产生的利息收入5300万元。 ST华铁当时解释称，公司需要根据实际控制人的还款能力和还款安排，对减值风险进行综合判断，截至公告披露日，尚无法判断该事项产生的资产减值风险。
目前，由于《通知》的发布，有律师已向购买华铁股份的投资者发起诉讼征集，拟提起索赔诉讼。 上海汉联律师事务所律师宋奕欣认为，华铁案的索赔条件是，在2018年4月25日至2023年4月28日期间出售或继续持有股票，并在2023年4月29日或之后出售或继续持有股份的受害投资者可以登记索赔。
值得注意的是，ST华铁***近两个交易日持续上涨，截至发稿，股价已回升至1元至1元以上02元股，公司**价格连续6个交易日跌破1元后，面临面值退市风险。