2月9日，中国证监会披露的行政处罚决定书显示，长城汽车原副总裁韩非因违规使用化名、以他人名义持有、交易被禁入市场10年17亿元。
控制六个帐户的使用
违规**总交易额超过43亿元
据中国证监会披露，韩非自1997年6月起在长城工作，2004年5月获得中国**行业协会一般商业惯例资格，2022年11月29日离职。 2005年2月至2022年4月期间，韩非先后担任长城南宁民族大道事业部总经理、长城创新产品开发部副总经理、长城营销管理总部副总经理、广州天河北路销售部总经理。 长城南宁民族大道业务部临时负责人、长城广东分公司总经理、长城经纪业务总部总经理、长城副总裁。
监管部门指出，韩非控制并使用了包括“韩浩”在内的6个**账户（以下简称“**账户组”），涉及其父亲、二嫂、妻子、嫂子等。 经调查，上述**账户组具有交易品种集中、交易周期长、交易轨迹集中、交易频次低等特点，账户间交易品种高度重叠，资金均为汉非投资、购房、消费。
据调查，自2016年1月以来，**账户组中已有140个订单在广东省外下单，交易金额高达122亿元，其中137笔交易与汉飞的旅行记录相符，匹配金额为118亿元，配套度9693%。在2005年2月至2022年9月的17年期间，上述**账户总交易金额达到43笔8亿元，截至2022年9月30日利润586849万元。
根据相关证据，证监会认为，韩非的上述行为违反了《**公司法》第四十条第一款关于禁止**公司员工直接或者假名或者以他人名义持有、交易**的规定，构成《**法》第一百八十七条规定的违法行为。
一人长期持有两张身份证
10 年市场禁令 + 117亿元。
监管部门指出，在上述**账户集团中，“汉昊”国信**深圳泰然九路事业部的账户实际由韩非控制使用。 韩昊的身份证被韩非持有使用很久，经核实，韩昊和韩非是同一个人。
从资金流向来看，“韩浩”账户共转入大额资金249万元（超过5万元），其中207万元直接转入韩非工商银行账户工资收入，42万元在妻子麦某晓的银行账户中赎回。 共有250万元资金转出账户，其中100万元直接进入汉非招商银行账户购买**，150万元流向工商银行偿还汉非银行贷款。
听证会上，韩非提出辩护意见，称韩浩不是自己，而是他的韩二哥。 韩某还作证说，“韩昊”是上世纪90年代因过度占领商业粮食指标而购买的身份。 韩非一家之所以长期住在以“韩浩”名义购买的房子里，是因为房子是韩非父母买的，而他的父母和韩非一家住了很久。 此外，“韩昊”账户实际上是韩昊自己开立的。
但经审查，证监会驳回了上述抗辩理由，“与韩某在庭证上承认是韩昊的证词相比，该协会在识别'韩昊'账户实际使用人方面形成了'明显优势'。
证监会还提到，使用IP地址进行辅助认定是一种执法做法，将放置在广东省外的IP地址与当事人的旅行记录的匹配程度作为本案账户控制权关系的认定维度之一，并无不当。 至于将订单的省外IP地址与汉非的出行记录进行匹配，当事人声称的理由是他们恰好在省外参加会议，恰好在当地，没有订单交易的操作时间，信号因距离接近而重叠， 而无法通过**通工具下单的，均属不合理解释或未提供足够证据解释，故不予受理。
最终，证监会根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，责令韩非依法处理非法持有的**，没收违法所得5868罚款49万元，并处同等数额的罚款。 同时禁止进入市场10年，期间不得继续从事**业务、**服务业务或在原机构或者其他机构担任原**发行人的董事、监事或高级管理人员。
中国证监会一再强调，从业人员不得买卖是该法的基本要求。 近年来，中国证监会严厉打击从业人员的非法交易行为。 2019-2023年，共查处67起从业者违法行为案件，139人被行政处罚，着力构建“不敢、不能、不想”违法长效机制。 下一步，证监会将坚持系统思维，以实例为例，持续加强机构监管、行为监管、职能监管、渗透监管、持续监管。
编辑陆向勇：盖媛媛。
校对|刘思琪.
封面图片**：摄影：温多，每日经济新闻。
每日经济新闻综合自中国证监会官网和中国**新闻。
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