中新经纬12月12日电 据国家金融监督管理总局消息，国家金融监管总局起草了《行政处罚自由裁量权实施办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），旨在规范行政处罚自由裁量权行使，促进严格公正执法，维护行业秩序。
国家金融监管总局指出，《办法》共四章三十一条，主要包括以下内容：
一是严格规范执法行为。 明确刑罚自由裁量权的定义，行使刑罚自由裁量权应当遵循法定刑、刑罚相称、程序合法性等基本原则。 明确“以轻治老”、确定诉讼时效等适用规则。
二是细化自由裁量顺序和适用情形。 明确减轻、从轻、中、重处罚的基本内涵。 贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）要求，进一步细化不予处罚、减刑、从宽处罚、从重处罚的适用情形。 明确确定人员责任，应当综合审查当事人的工作职责、与违法行为的关联性、实际危害后果等因素;惩处多个责任人时，应当区分责任的优先次序。
其中，《办法》明确，有下列情形之一的，依法从重处罚：
1）严重违反审资经营规则，已经或者可能引发案件或者重大风险事件的;
（二）严重违反公平市场竞争规定，影响金融市场秩序和稳定的;
3）严重损害消费者权益，具有高度社会关注度和恶劣影响的;
（四）未依法配合监管执法的;
（五）同一责任主体受到国家金融监督管理总局或者其派出机构的行政处罚，或者责令改正，再次实施违反同一一定依据的同类违法行为的;
（六）机构内部控制严重缺失或者严重失效，违法行为涉及问题广泛、影响程度大或者具有普遍性、群体性的;
7）违法行为发生次数多、持续时间长、涉案金额大、违法经营占比较大的;
8）引诱、教唆、胁迫他人违法或者代为承担法律责任的;
（九）打击报复举报人、证人、检查人员或者其他监督人员的;
10）其他性质恶劣，情节严重的情形。
三是规范罚没违法所得的适用标准。 明确银行保险业从宽、适度、严厉的罚款幅度标准，以及违法所得的认定标准和计算方法。 计算违法所得时，应当从违法所得中扣除当事人已经依法返还的金额，并可以扣除当事人能够证明的有关票据、账簿和其他有关票据、账簿等税费和其他合法必要的费用。
其中，《办法》规定，银行业罚款幅度原则上按照以下标准确定：
1）法定罚款幅度在五万元以上五十万元以下的，按照五万元以上二十万元（不含数万元以上35万元（不含数万元以上五十万元以上五十万元）的标准从轻处罚、缓重处罚。
2）法定罚款幅度在十万元以上三十万元以下的，按照十万元以上十五万元（不含数万元以上25万元（不含数万元以上30万元）的标准，分别从轻、中、重处罚。
3）法定罚款幅度在20万元以上五十万元以下的，按照20万元以上30万元（不含数万元以上40万元（不含数万元以上50万元）的标准，处罚轻、中、重。
（四）法定罚款幅度在五十万元以上二十00万元以下的，按照五十万元以上100万元（不含万元以上150万元）的标准（不含万元以上二百万元）的标准从轻处罚、轻处罚、轻处罚处罚。
保险业的罚款幅度原则上按照下列标准确定：
（一）法定最低罚款金额大于法定最高罚款额40%且低于法定最高罚款40%的，处以较轻处罚;
（二）中度罚款，最高法定罚款额为40%以上70%以下;
3）重罚，处法定最高罚款数额70%以上且不超过法定最高罚款的罚款。
四是按照《办公厅关于进一步规范行政自由裁量权基准制定和管理的意见》要求，明确各监察局可以结合当地经济社会发展情况，合理细化、量化辖区内行政处罚的顺序、幅度和适用情形。 适用《办法》明显不当、不公平，或者适用处罚自由裁量基准的客观情况发生变化的，可以调整适用。 滥用处罚自由裁量权的，依法给予处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
国家金融监管总局提到，新修订的《行政处罚法》规定，“行政机关可以依法制定行政处罚的自由裁量权标准，规范行政处罚的自由裁量权行使。 行政处罚的自由裁量标准应当向社会公布。 《办法》的制定是市场监督管理总局贯彻落实《行政处罚法》的一项重要举措，细化了涉及自由裁量权的相关内容。
例如，在溯及既往的诉讼时效方面，将涉及经济保障和危害后果的起诉时效延长至5年，明确了违法行为持续状态和持续状态的判断标准在自由裁量令适用方面，细化不处罚、减刑、从宽处罚、从重处罚的具体适用情形，提高执法可操作性;在处罚种类的适用上，考虑到罚金和没收违法所得使用频率高的问题，明确了罚款的自由裁量幅度标准，以及违法所得的认定和计算标准。 在加强自我约束方面，对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等违法违纪行为，依法追究法律责任。
国家金融监管总局强调，《办法》明确了不同自由裁量令的内涵和具体适用情形，规定了罚的幅度，提高了执法的可操作性。 考虑到处罚实践的复杂性，预留一定的自由裁量空间，允许在多种不同类型的自由裁量情节同时存在等复杂情形下，根据案件的具体情况确定自由裁量尺度，避免执法中“一刀切”的僵化。 此外，如果《办法》的明确适用可能明显不当、不公平，或者适用处罚自由裁量权依据的客观情况发生变化，可以调整适用。 （中信经纬APP）。
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